的客户。就注册机构而言，评估产品风险评级的工作是在机构层面进?，一般是透过由独立于销售部门的风险管理部门参与管理的系统进行评估。中介人只可向其认为适合 期货条例》后实施，由金管局负责认可机构证券业务的前线监管，证监会则负责发牌、制订准则、调查和法规执行。此安排的目标为：让金管局可直接监察认可机构所有的 ...
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对企业的股权，从而使银行取得对企业经营管理的控制权，以此来改善企业的生产能力，这对银行合理的处理不良贷款来说不失为一个好的方法。 但这一理论在我国现行的 在最近3年内连续盈利，并可向股东支付股利；（三） 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载；（四） 公司预期利润率可达同期银行存款利率。由此看来，我们 ...
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个人理财业务管理暂行办法》中规定：商业银行在利用个人理财顾问向客户推介投资资产产品时，应了解客户的偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，提供 。《期货交易法》虽然也已经列入新一届人大的立法计划中，但这只是阶段性的小目标，我国应该尽快完善具有投资性金融商品的法制，可以借鉴日本，时机成熟时制定 ...
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这种习惯是极不利于促使市场主体免除债务负担后东山再起的，4这与破产法的目标是相违背的。破产的功能是双重的，即公平清算和免责，其作用在于使全体 主导，一是会影响效率，因为债权人会议人数众多，往往难以达成一致意见，甚至出现对管理人的任命久拖不决，造成破产财产长期无人管理的现象；二是如果管理人被主要的债权人 ...
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市场经济体制下，中国政府不应再斥巨资对那些明显没有希望的企业进行挽救。一个经营管理及财务状况混乱的公司，也不应再指望仅仅凭借一些关系或从地方政府获得 强调了对债务人财产进行最有效和最经济管理的原则，这正是破产程序的所有当事人最关注的事项。47 就理论基础而言，示范法的目标在于通过促进没有互惠要求的各国 ...
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法律和单位规定进行监督，而不尽责任或者对代理人重复性、习惯性的行为疏于管理，实际上是对代理人行为的默认或批准。[23]这在一定程度上也体现了单位意志因素。 的刑事责任，从而有效地保护债权人利益和公共利益，实现公平、正义之目标。 【作者简介】 杨国章，单位为华东政法大学。 【注释】 [1]参见林荫茂：《 ...
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法律和单位规定进行监督，而不尽责任或者对代理人重复性、习惯性的行为疏于管理，实际上是对代理人行为的默认或批准。[23]这在一定程度上也体现了单位意志因素。 自然人的刑事责任，从而有效地保护债权人利益和公共利益，实现公平、正义之目标。 【注释】 [1]参见林荫茂：《单位犯罪理念与实践难点》，载游伟主编： ...
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变成风险。综合来看，认股证对投资人来讲主要具有如下特性： （1）高财务杠杆：损失有限，获利无穷 投资人之所以愿意选择投资认股权证，其根本原因在于权证 匮乏。这显然无法满足投资者多元化投资以及风险管理的需求，也无助于企业融资渠道的拓展。市场的规模拓展和功能深化的迫切需求，强烈呼唤创新品种尤其是相对简单 ...
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和承担相应法律责任。显然， 这样的债权债务承继与营业转让事业得以继续进行的目标一致； 另一种债务继承则是营业转让的核心问题， 即对已经发生 ，以及2004年以后各省、自治区、直辖市根据《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号)的相关规定。 [2]例如，银海公司与啤酒花公司签属营业转让协议 ...
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的利益受到损害，就不是个体的问题，而成为社会问题。 如一家上市公司制作虚假的财务会计报告，在证券市场投资的广大投资者都会受到的欺骗，会影响众多投资者对上市 是坚持国家权利本位，他所保护的主要是国家对社会实施有效管理的权力，因此这种适用的结果与社会法所维护的社会利益的目标也不尽相同。 例如，1999年 ...
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