的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于公司 人员等。第三，其他第三人。是指由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，并且有可能接触或者获得内幕信息的人员，这样由内而外，有主 ...
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提取346027.33元，两次提款合计金额1874681.32元。广州市中级人民法院认为：被上诉人国泰证券公司广州营业部作为金融机构向股民提供融资，违反了国家有关股票发行与交易管理 欠妥，应予纠正。根据《中华人民共和国民法通则》第四十三条，《禁止证券欺诈行为暂行办法》第五十八条第一款第（五）项，《股票 ...
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的企业法人，二者仅存在股权关系，没有任何担保合同关系，故证券公司对信托投资公司的债务无偿还责任；二、证券公司是依法成立的独立法人，依照公司法的规定 公司法人主体变更方式的条款。根据公司法的立法体系及其逻辑结构可得出结论：公司法对公司法人主体变更仅规定了两种方式——合并与分立，此外不存在其他方式。据此， ...
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提取346027.33元，两次提款合计金额1874681.32元。广州市中级人民法院认为：被上诉人国泰证券公司广州营业部作为金融机构向股民提供融资，违反了国家有关股票发行与交易管理 欠妥，应予纠正。根据《中华人民共和国民法通则》第四十三条，《禁止证券欺诈行为暂行办法》第五十八条第一款第（五）项，《股票 ...
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的企业法人，二者仅存在股权关系，没有任何担保合同关系，故证券公司对信托投资公司的债务无偿还责任；二、证券公司是依法成立的独立法人，依照公司法的规定 公司法人主体变更方式的条款。根据公司法的立法体系及其逻辑结构可得出结论：公司法对公司法人主体变更仅规定了两种方式——合并与分立，此外不存在其他方式。据此， ...
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，券商的法律地位十分类似于信托关系中的受信人，甚至券商与客户间的合同条款也与信托合同中的有关条款相似。所不同的是，受信人对信托财产的处理有完全 在我国，尽管证券市场仍在初步发展阶段，法律尚不允许证券公司接受客户的全权委托，但证券公司可以提供咨询服务、从事自营业务等。这就决定了券商与客户间关系的复杂性及 ...
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给管理人员去促使他们为了股东利益的最大化而工作。这些不同不足以从合同的角度来判断何种公司治理制度更好。集中股份现象在大多数国家的存在表明在给定限制下 买股票的行为[55].经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户，投入资金2亿多元进行一级市场新股认购 ...
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纠纷（4）商标代理纠纷（5）船舶代理合同纠纷（6）民用航空运输销售代理合同纠纷（7）货运代理合同纠纷（8）保险代理纠纷二十、行 、期货交易纠纷103.期货交易纠纷三十、信托纠纷104.信托纠纷三十一、证券合同纠纷105.股票交易纠纷106.公司债券交易纠纷107.出资转让纠纷108.国债交易纠纷109 ...
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股票，原审第三人不能提现金，最后上诉人要将股票转移到附近证券公司，无意中发现在证券公司的钱少了。2003年5月15日，上诉人又找到被上诉人处 取款单由原审第三人填写。 原审法院审理认为，上诉人、被上诉人之间基于委托交易合同形成的资金存储关系，被上诉人作为资金管理方理应负有对投资者资金谨慎保管的义务。但 ...
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确认本案法律事实如下： 2003年4月4日，原、被告订立《委托国债投资管理合同》，约定原告以其自有资产人民币500万元全权委托被告进行国债操作，委托期限12 收益，以致涉讼。 本院认为，被告作为综合类证券公司，具备了资产管理的法定资质，同时系争《委托国债投资管理合同》亦真实反映了双方关于委托投资的意思 ...
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