向投资者募集并用于特定用途的资金。上市公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，按照本办法第六章执行。第四条 上市公司董事应当负责建立健全上市公司募集 应当与年度报告同时披露。第八章 附 则第三十五条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人违反本办法规定的，本所将视情节轻重 ...
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企业的主营业务情况；（三）发行对象及其董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及 过程合规性的说明；（二）关于发行对象的选择是否公平、公正，是否符合上市公司及其全体股东的利益的说明。第二十三条发行情况报告书应当披露发行人律师关于本次非 ...
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发生下列情形的，应当及时向投资者公开致歉：（一）上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者本所公开谴责的；（二）最近 保荐协议的主要内容。 八、保荐机构在持续督导过程中应当参照中国证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》和本所《中小企业板块保荐工作指引》履行职责，并重点 ...
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证监发[2004]41号 2004年5月12日 52 关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知 证监期货字[2004]44号 2004年7月19日 53 证券公司高级管理人员管理办法 证监会令第24号 2004年10月9日 54 关于实施《证券公司高级管理人员管理办法》有关问题的通知 证监机构字[ ...
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制的高级管理人员。第六十一条担任下列职务的外资金融机构高级管理人员，适用备案制：（一）外资法人机构的董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规 是指：（一）外资金融机构的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属；（二）前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织；（三） ...
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由客户承担的经营活动。第四条 经营期货经纪业务的，必须是依法设立的期货经纪公司。其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条 中国证券监督管理 、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；(六)拟任职的董事、监事名册，高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；(七)拟聘用的其他 ...
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决议；3) 股权转让协议书；4) 股权变动的公司股东会或董事会同意股权转让的决议；5) 股权变动的公司股东会和董事会任免董事、监事及法定代表人（如有变动）的决议 有可能使公司运营陷入僵局，此时小股东或其他股东有权利依据《公司法》第四十一条规定，自行召集和主持股东会。如果大股东及他委派的高级管理人员故意 ...
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质疑。缺乏规范的关联交易很容易演化为规避法律、侵害他人利益的工具。随着我国公司制度和证券市场的发展，不公正关联交易在现实中又引发了许多问题。如何规范关联 投资企业具有重大影响。二是基于自然人的特殊地位而产生重大影响关系。如公司的董事、监事、高级管理人员等，这些人作为公司的管理者或监督者，有能力对公司的 ...
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限制性规定，要求反收购措施不能损害上市公司本身或股东的合法权益。新《办法》第8条吸收了新《公司法》导入的董事、监事、高级管理人员的忠实义务和注意义务。新 进行有社会责任的收购活动，防止恶意收购。 和日本等众多大陆法系国家相类似，中国证券市场上敌意收购不多。但是，恶意收购、虚假收购却横行泛滥。德隆系、格 ...
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的统一。 关键词：大股东 侵占 刑事责任 司法认定 一、问题的提出 大股东侵占上市公司资产的现象由来已久，它成为资本市场健康发展的一颗毒瘤，如果对此不进行有效 严重危害证券市场的违法行为，《刑法修正案（六）》增设了侵占上市公司资产罪（笔者暂定罪名）。该罪规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对 ...
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