交易和选择性交易。如金融控股公司的银行利用与客户的关系，向客户强力推销其承销的证券或其他无法卖出的金融商品、联手促销的金融商品或将劣质商品转售与 下，银行利用自身优势地位的行为显然是破坏竞争秩序的行为，但是否将其归入垄断协议行为，还要考察银行与保险公司就银行利用优势地位向客户推销保险是否具有明示或者默 ...
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8 ％和10％。银行除持有企业股份外，还扮演着证券市场综合证券商的角色，其业务包括承销、自营、代营买卖证券，此外还代客保管股票而代其行使投票权。银行 进行通讯投票（但这已不现实）。 另外，传统的普通法虽然容许涉及利益交换的投票协议，但却禁止私下收受对价而为投票行为，即不得出售或收买投票权。同时，法律还 ...
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主要集中于少数大客户，中间业务发展不足；证券公司之间存在过度竞争，业务主要集中于经纪、自营、资产管理、承销等方面；保险险种结构发展不均衡，主要集中 改革和创新步伐，增强市场竞争力，并在国家金融监管部门统一指导下，按照巴塞尔新协议、国际会计准则等国际标准，修改完善基础制度或管理规范。(四)奥运经济为北京 ...
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的股份有限公司营业执照为止。 二、上市辅导 根据2009年4月14日证监会新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，上市辅导适用于首次公开发行股票并上市的发行人。 种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议；会计师事务所的审计报告；评估机构的资产评估报告；律师出具的 ...
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批准后通过银行间债券市场购买。严禁擅自购买或在证券市场和不具备国债承销资格的商业银行购买，严禁与国债承销机构签定投资理财协议或以增加收益为目的的补充协议， 购买国债的有关责任人一律先予免职并依照有关政纪和法律法规追究责任。对过去通过证券市场购买的国债，凡能卖出的，限期在2005年9月30日前全部卖出， ...
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批准后通过银行间债券市场购买。严禁擅自购买或在证券市场和不具备国债承销资格的商业银行购买，严禁与国债承销机构签定投资理财协议或以增加收益为目的的补充协议， 购买国债的有关责任人一律先予免职并依照有关政纪和法律法规追究责任。对过去通过证券市场购买的国债，凡能卖出的，限期在2005年9月30日前全部卖出， ...
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意义上说，金融入世，就是金融法律的入世。WTO下的《金融服务贸易协议》对我国金融服务贸易市场开放及其立法提出了新的法律性要求，加入WTO后 德国的银行全能制；（2）母银行模式(Bank Parent Model),商业银行直接投资控股证券公司、保险公司等，这时商业银行已经异化；（3）金融控股公司模式（ ...
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符合国际惯例和我国政府采购发展的需要。为顺应政府采购改革发展及加入WTO政府采购协议的需要，应当适时启动政府采购法的修改工作，目前该部已开始相关调研，俟 号议案）提出，证券法关于投资者保护的民事责任制度不完善，证券监管机构的审批权限不明确，对证券公司的承销、自营、经纪业务等没有明确界定，建议对证券法作 ...
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、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发【1996】18号）的规定，持有企业 到企业所在地证监会派出机构办理辅导备案登记手续。 （4）提交辅导评估申请。辅导协议期满，辅导机构如果认为辅导达到计划目标，将向证监会派出机构报送“辅导工作总结 ...
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经营活动，或对其意思表示加以非法干预；资产管理公司处置不良资产的方案及其协议必须建立在债权人与债务人充分协商的基础上，双方地位平等，任何一方不得将自己 资本全部由财政部核拨，其依法独立承担民事责任开展资产租赁、债权转股权、股票承销、发行金融债券等投资业务，并且设立监事会，可以认为，资产管理公司属于《 ...
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