任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的 )应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；(二)未按照本办法规定 ...
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扣减公司净资本额。（四）登记、托管与结算在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。 事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当 ...
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保密２．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率３．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度４．积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉５．文明 备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、 ...
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条证券公司应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时妥善处理客户咨询和投诉。第七十九条证券 派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。 ...
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＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ、机构部ｃｓｒｃｄｓｉ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ、沪、深证券交易所ｍｅｍｎｂ＠ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ和ｈｙｚ＠ｓｓｅ．ｏｒｇ．ｃｎ，将内部 名称、清理金额和清理损益；②应披露长期股权投资中非证券投资所占的金额和比重；③全资子公司，应披露被投资公司名称、行业、初始投资额、期初累计权益 ...
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法定财务报告。补充财务报告作为招股说明书附录披露，供投资者判断保险公司财务状况和投资风险时参考。第二十条保险公司应将精算师评估报告作为招股说明书附录予以披露。第二 （如发起法人股、募集法人股、转配法人股、基金投资、其他证券投资等）分别披露期初数和期末数。期末长期证券投资中有被质押或冻结情况的，应注明其 ...
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＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ、机构部ｃｓｒｃｄｓｉ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ、沪、深证券交易所ｍｅｍｎｂ＠ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ和ｈｙｚ＠ｓｓｅ．ｏｒｇ．ｃｎ，将内部控制 、清理金额和清理损益；２应披露长期股权投资中非证券投资所占的金额和比重；３全资子公司，应披露被投资公司名称、行业、初始投资额、期初累计权益 ...
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申请核准。 基金募集所得款项于汇入时，应依外汇相关法令规定办理。 第8条 证券投资信托事业经营之信托基金所得之收益，得每年分配予国外受益凭证受益人。但资本 转。 第26条 华侨及外国人就其依第二十四条规定取得有价证券所获分配之投资收益及其卖出有价证券所得之价款，得申请结汇。 华侨及外国人于发行公司债之 ...
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以及检察机关备案（为减低备案成本，采取网上一站式备案）。由私募股权投资基金管理人主体监管部门、发行监管部门进行披露监管，授权检察机关享有实质核查权利。实质 （3）：30 －36． [30]黄上国．华尔街神话的破灭对中国海外证券投资的启示[J]．社会科学家，2009，（1）：59 －61 ． [31]陈 ...
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代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。 分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第二十五条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记 ...
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