审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；涉嫌犯罪被司法机关 、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；④保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资 ...
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管理人员进行任职资格考试。集体谈话记录及考试情况，作为申请董事、监事、高级管理人员任职资格的必备材料。第六章法律责任第三十六条有关部门在日常监管工作中发现 披露的；（十二）发生重大风险事件隐瞒不报、迟报、谎报的；（十三）提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的；（十四）监管部门根据审慎 ...
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，１９３２)[20]。由于公司股东和董事等管理层的效用函数不一致，董事等高级管理人员(代理人)就有可能出于私利而机会主义地行事，忽略或损害投资者的利益。因为， ，存在着许多不等价交易和虚假交易，大股东蓄意操纵公司业绩，配合非法分子操纵证券市场。此外，控股股东强迫上市公司为其提供担保、挤占挪用上市公司募 ...
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，１９３２)[20]。由于公司股东和董事等管理层的效用函数不一致，董事等高级管理人员(代理人)就有可能出于私利而机会主义地行事，忽略或损害投资者的利益。因为， ，存在着许多不等价交易和虚假交易，大股东蓄意操纵公司业绩，配合非法分子操纵证券市场。此外，控股股东强迫上市公司为其提供担保、挤占挪用上市公司募 ...
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议事项表示明确的个人意见。对所议事项有疑问的，应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。 如无特别原因，董事应当亲自出席 董事； (二) 聘任、解聘高级管理人员； (三) 公司董事、高级管理人员的薪酬； (四) 关联交易(含公司向股东、实际控制人及其关联企业提供资金)； (五) 变更募集资金 ...
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，1932）20.由于公司股东和董事等管理层的效用函数不一致，董事等高级管理人员（代理人）就有可能出于私利而机会主义地行事，忽略或损害投资者的利益。因为 中，存在着许多不等价交易和虚假交易，大股东蓄意操纵公司业绩，配合非法分子操纵证券市场。此外，控股股东强迫上市公司为其提供担保、挤占挪用上市公司募股 ...
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：“证券经营机构承销股票，应当对招股说明书和其他有关宣传材料的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的，不得发出要约邀请或者 。从各国的立法例中可以看出，各国证券法基本上都规定了证券的发行人以及其高级管理人员、为证券发行人提供服务的中介机构和在申请文件中声明承担责任的 ...
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代表人兼任? 140．发行人经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在本单位领取薪酬?是否不在股东单位兼职? 141．控股股东和政府部门推荐 、事由及所受处罚）。 6．上市公司最近3年财务会计文件是否有虚假记载、重大遗漏或误导性内容。 7．上市公司最近3年是否存在资金闲置问题 ...
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，以及进行新的重大投资或融资行为等，发行人应视情况及时修改招股说明书并提供补充说明材料，必要时应重新经过中国证监会核准。经中国证监会核准后，如发行人认为还有 的机构。第三十四条应披露发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。第三十五条 ...
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六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的 期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； ...
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