财务困境或破产情况下作出有害于债权人的决定承担责任的法律规则，将有助于增进有责任感的公司行为并培育理性的风险决策。”[5] 在中国，有关这个问题的规定 资产控制权以及业务记录和帐册，从而使破产代表能够对破产财产实行有效的控制。”[8] 关于附属义务，该文件指出：“一些破产法在债务人的合作与协助义务之外 ...
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/7/22-48839.html. 20040403. 12、张利雄。《试论新时期券商的风险控制与管理》//www.cnlist.com/search/tbgrzz.htm. 20040221 13、张开平。《英美公司董事法律制度研究》[M].北京： 法律出版社。1998年 14、王文钦 ...
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、追索权，通常对于所转让的资产，一般资产证券化交易安排中都会约定原始权益人要承担相应的资产质量保证责任，对于不符合约定的债权，SPV有权向原始权益人要求 ，有利可图他们才会去购买，这本身就是对这一金融新产品风险的控制手段。总之，资产证券化产品的核心就是其风险的确定性，而实现这种确定性，没有单一的途径。 ...
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所担当的角色已不仅限于“传输管道”，在技术上，主机服务提供者可以对信息进行编辑控制。本文所要讨论的仅仅是网络中介服务者的接入服务构成对他人合法权益的侵害 非常必要和重要的，既可以使权利人的合法权益得以充分保障，又是网络服务提供者的责任风险具有较强的可预见性。在立法过程中，借鉴国外成功立法及司法判例已经 ...
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和紧急避险的行为。如果事故的发生完全超出了人的控制范围，那么就是神力行为，这样被告就不需要承担损害赔偿的责任。反之，如果只是紧急避险的行为，也就是 ，一个方面承认法律的经济分析与传统的道德正义有着巨大的区别，一个方面他们也试图说明“风险—效率”原则也并非不正义，至少这样一种追求利益最大化的原则是另外一 ...
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综合控制体系没有得到相应的重视和发展，建立明确统一、符合社会责任要求的组织道德伦理体系和价值观可以让员工知道被鼓励和禁止做什么并内化为个人的行为准则，从而 从业人员在与客户高接触度的服务过程中积累经验并加以判断。同时公司自身也要完善风险控制体系，对客户信用背景尽可能多地加以了解，再根据业务人员实际判断 ...
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依次组成，其中行政区划指县级行政区划的名称或地名，组织形式为有限责任公司或股份有限公司。第七条设立小额贷款公司应具备下列条件：（一）有符合《公司法》的公司章程。 专业知识和从业经验的工作人员。（六）有健全的组织机构、业务操作规则和风险控制制度。（七）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他必要 ...
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上市公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）上市公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定； （二） 真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、 ...
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三）需履行审批程序的说明； （四）证券投资对公司的影响； （五）投资风险及风险控制措施。第十条 上市公司应在证券投资方案经董事会或股东大会审议通过后 或个人造谣、误导性报道、误导性分析的立场和观点。谴责相关行为人，声明保留追究法律责任的权利。 四、必要的提示 1．（如适用）与传闻涉及事项有关的风险提示 ...
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的其他情形。关联法规：全国人大法律（1）条第五十四条证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定，被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为 ，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第六十二条申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理 ...
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