中赋予信赖的一方当事人的信赖利益、保护整个社会的交易安全，但以牺牲对方当事人的利益为代价。信赖规则作为法律规则，具有严密的逻辑结构。其假定条件是，受 权利义务，或法律所消灭的权利义务有时是由法律规范明文规定的，有时隐含在法律规则的逻辑之中，或者可以从法律精神中推导出来[2]（P309）。基于上述对法律 ...
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窃取就是欺诈或欺骗，是被告欺骗信息所有者。被告向信息所有者隐瞒了其内幕交易的意图。既然是欺骗，反欺诈条款10b-5就适用。窃取理论（misappropriation） 尔克斯不服，双方告上法院。 2、判例规则 诉讼结果是，法院认定，被告的行为并不构成内幕交易，其理由如下： 有人自内幕知情人处获得重大非 ...
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人民政府文件连政发〔2001〕49号关于批转市规划建设委市监察局《连云港市建设工程交易中心运行规则》的通知各县、区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位 的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。（四）投标报名及投标人资格审查。交易中心受理投标报名登记，并将报名情况转送投标人和监督管理机构。招标人应当对 ...
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债券的上市、交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、 法规制定本规则。关联法规： 。6.发行公司关于可转换公司债券事务联系人的授权书，联系人资格参照A股上市规则执行；7.可转换公司债券上市公告书（公告书的内容与格式按照中国证监会有关准则编制 ...
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交易的开放式证券投资基金。第三条上市开放式基金在本所发售、上市及交易，适用本规则；本规则未做规定的，适用本所其他规定。第二章基金份额的发售第四 《上市开放式基金上市协议》，并向基金管理人出具《上市通知书》。第十条《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 ...
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十六条 发行期内，实行国债通过场内分销时，原则上采取“自动托管方式”，即在交易场所分销的实物国债，自动进入中央结算公司集中托管系统，由中央结算公司通知交易场所 实物国债已办理出入库手续，不得在市场交易中作为债权证明或交收凭证，不得抵押。第九章 附则第六十三条 本规则实施细则，由中央结算公司另行制订，报 ...
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银行间债券市场规范、健康发展，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，现予公布。中国人民银行二○○四年十二月七日附：全国银行间债券 和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见。第十二条 债券交易流通期间，在公布发行人需要披露的信息前，发行人及相关知情人不得泄露其内容。 ...
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为包括任何在限制性商业惯例领域具有职权的区域国家集团在内。９．本套原则和规则不适用于政府间协定或这种协定直接造成的限制性商业惯例。多边协议的控制限制性商业惯例 、文件和报告，并予以审查；（ｄ）研究有关本套原则和规则的事项，这些事项可能含有商业交易方面的数据，以及其他向各国提出要求后所取得的有关资料； ...
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办法中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第113号 《公司债券发行与交易管理办法》已经2014年11月15日中国证券监督管理委员会第65次主席办公会议 及增信等进行自律管理。证券自律组织应当制定相关业务规则，明确公司债券承销、备案、上市交易或转让、信息披露、投资者适当性管理、持有人会议及受托 ...
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的人士都包括在内，以维护公平交易秩序。我国沪深证券交易所《上市规则》规定，上市公司的关联交易是指上市公司或其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移 这里的制衡机制主要包括独立董事制度和关联方回避表决制度。独立董事制度在规范关联交易中发挥着积极作用。中国证监会关于独立董事的职权规定中也把独立董事对关联 ...
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