等其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类 ...
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处理业务时为自己或他人谋利；托管人负有保管基金资产安全、监督基金管理人的投资运作的职责；投资人（委托人、受益人、基金持有人)则具有取得基金收益、监督基金 管理人之间法律关系不明确的问题而提出此种分类。 [10]参见陈春山：《证券投资信托专论》，五南图书出版公司1996年版，第275-276页。 [11 ...
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文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。第二十七条询价对象应当为其管理的股票配售 应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第四十二条证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团 ...
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受益权分割，使不特定的多数人取得为宗旨。从这些定义可以看出，投资基金具备信托的一般要素和法律特征。 信托是指委托人将财产权转移于受托人 ［Ｍ］．北京：人民法院出版社，2000．338~341． ⑶ 中国证券业协会基金公会．证券投资基金法规体系研究［Ｍ］．北京：中国法制出版社，2002．113~114． ...
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【写作年份】2012年 【正文】 引言 19世纪20年代起源于美国的私募股权投资基金，又称私募股权基金（Private Equity Fund，简称PE），作为一种 基金对资本市场和公众利益的影响显然不同，故对私募证券投资基金与对私募股权投资基金的监管方式也应当有所不同。之前国内学者关于私募基金监管 ...
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利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。第十八条 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行 、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规 ...
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《协议书》，约定：一、甲方将自有国债，面值为2000万元，通过乙方进行证券投资保值增值运作；二、乙方保证在没有甲方授权的前提下，不得取款、 购回。谢金明的40001122资金账户融资所使用的国债是其账户中的证券账户A439350876在2003年6月12日以前已经拥有的国债，与科瑞公司40001119 ...
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和乔信息有限公司和江苏苏证资产管理有限公司分别向西南证券出具授权委托书，授权黄纪伟“全权办理证券投资业务”，授权委托书长期有效。2002年，上海和乔信息 判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费6.532万元，由紫光创新投资有限公司负担。本判决为终审判决。审判长 彭贵审判员 王敏代理审判员 张小波 ...
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处理业务时为自己或他人谋利；托管人负有保管基金资产安全、监督基金管理人的投资运作的职责；投资人（委托人、受益人、基金持有人)则具有取得基金收益、监督基金 管理人之间法律关系不明确的问题而提出此种分类。 [10]参见陈春山：《证券投资信托专论》，五南图书出版公司1996年版，第275-276页。 [11 ...
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职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。 第二章询价与定价 首次公开发行股票，应当通过 建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业 ...
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