证券投资基金 -全站搜索

基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）

办理登记业务的各项事宜。说明资产管理人委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与内容、时间和途径等有关事项，以及资产委托人向资产管理人查询资产管理计划财产投资运作情况和向资产托管人查询资产管理计划财产托管情况的具体时间和方式。涉及 ...

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证券纠纷民事责任探讨

首发新股并上市后发现发行人的净资产不实的。对前一种情形,证券法规定证券持有人可以按照发行价并加算银行存款利息,要求发行人返还。对后一种情形,新股分担损失,各自承担50%的责任为宜。 (四)证券投资基金纠纷此类纠纷是指基金托管人、基金管理人与基金持有人之间在基金申购、赎回及收益分配方面产生的民事纠纷 ...

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证券刑法的基本问题

一为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法，刑法，证券仅指《证券法》第2 条所规定的股票、债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。从金融法来看，各类期货、期指、期权及其衍生品种也可以证券化。 ...

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证券刑法的基本问题

一为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法，刑法，证券仅指《证券法》第2 条所规定的股票、债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。从金融法来看，各类期货、期指、期权及其衍生品种也可以证券化。 ...

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中国证监会关于废止部分证券期货规章的通知（第五批）

失效的规章30件。现将这两部分共63件规章的目录予以公布。中国证券监督管理委员会二○○五年四月四日附件：2003年6月至2004年12月期间字[2002]33号2002年7月1日证监会令第20号25证券投资基金销售活动管理暂行规定证监基金字[2002]66号2002年9月18日证监会令第20号 ...

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企业年金基金管理试行办法

条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。关联法规 1.5亿元人民币的净资产；(三)具有完善的法人治理结构；(四)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施 ...

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证券发行与承销管理办法

40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售，安排一定比例的股票和配售；不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。第十七条上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决 ...

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证券期货市场技术故障民事责任问题研究

基金公司与托管行之间也可能因技术故障引发责任承担的问题。具体而言，在证券投资基金的交易过程中，可能发生的法律关系如表5、表6所示。申购管理责。第二，与意外事件相关的行业性免责条款分析。这些免责条款包括：《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）9.2.5规定因软硬件故障导致的技术 ...

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深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则(2012年修订)

第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金在深圳证券交易所（以下简称本所）的业务运作，根据《证券投资基金法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，，由证券登记结算机构按其业务规定处理。第二十条出现下列情形之一的，本所暂停接受基金份额的申购、赎回申报：（一）因异常情况导致申购、赎回无法正常进行；（二 ...

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基金业务传真交易协议书

的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真交易风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券投资基金的法律法规和_________公司基金业务规则，特提供本风险说明书，请您认真详细阅读。 ...

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