安全与快捷，维护资本市场的稳定与发展，我国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法，《公司法》对股份及公司债券转让也规定有原则性规则 交易，均属于信用交易乙： 1）典型的信用交易必须是保证金交易，即投资者向经纪人交付一定数额的保证金，并在此基础上进行交易，故信用交易也称保证金交易。 ...
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Nationality C 3 投资者国籍 524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 530 Broker C 12 经纪人 282 CorpName C 40 工作单位名称 286 CertValidDate A 8 证件有效日期 287 InstTranCertValidDate A 8 ...
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章，赋予投资者依法有成立投资者协会组织的权利，同时规定投资者协会的法律地位、作用与职能，充分体现和贯彻保护投资者的基本原则。 2、完善《证券法》中的民事责任 》第137条只规定了代理客户买卖证券的证券公司是证券经纪人，依法严格来讲，只有法人机构证券公司才是证券经纪人。对于券商的内部员工或者外聘人员不能 ...
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）款规定：期货经纪人执照只能授予股份公司，即只授予法人，自然人不能成为期货经纪商。 我国《期货交易管理暂行条例》第24条规定：期货经纪公司接受客户的委托， 属于超越代理权的无效代理，委托人可以向被委托人请求赔偿损失。同一事实因行纪制度与代理制度的不同，则会产生不同法律效果。 四、我国期货经纪商的法律规 ...
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。 3.金融经营机制发展方式的矫正。金融机制发展方式应该遵循客观社会经济需要与规律。首先，金融法确定的利益分配规则应该有利于引导社会经济的发展从盲目追求 通过代理来投票，除非实际利益享有者指导经纪人代表其利益投票。监管机构根据公司规模禁止没有设立独立薪酬委员会的公司上市（资产在10亿以下的金融机构可以 ...
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安全与快捷，维护资本市场的稳定与发展，我国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法，《公司法》对股份及公司债券转让也规定有原则性规则 交易，均属于信用交易乙： 1）典型的信用交易必须是保证金交易，即投资者向经纪人交付一定数额的保证金，并在此基础上进行交易，故信用交易也称保证金交易。 ...
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能否约束不是合同当事人的经纪人？如Fisher案[④]，FAT享有管辖权的关键问题是球员和俱乐部签订的仲裁协议能否约束作为第三者的经纪公司。仲裁员指出，由于球员和 可以（但不是义务）将争议提交CBA调解的选择。因此，在当事人协议与CBA条款发生冲突的情况下，当事人协议的规定应当优先适用，申请人有权寻求 ...
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蜂拥而至。到1995年10月底，已经有13个国家和地区的77家保险公司、在保险公司、保险经纪人在中国的北京、广州、上海、大连等地共设立了119家 8日，第一次全国性的外资保险机构驻华代表机构工作会在重庆召开，100多位代表与中国保险监督委员会的官员们一起讨论了《外资保险机构驻华代表机构管理办法》在实施 ...
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证券法》第137条只规定了代理客户买卖证券的证券公司是证券经纪人，依法严格来讲，只有法人机构证券公司才是证券经纪人。对于券商的内部员工或者外聘人员不能 有利的契机和广阔的空间。而我国目前券商从事财务顾问的业绩非常单薄，这与券商固守“通道”业务不无关系。建议：修改《证券法》时，应明确券商可以从事并购财务 ...
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）款规定：期货经纪人执照只能授予股份公司，即只授予法人，自然人不能成为期货经纪商。 我国《期货交易管理暂行条例》第24条规定：“期货经纪公司接受客户的委托 属于超越代理权的无效代理，委托人可以向被委托人请求赔偿损失。同一事实因行纪制度与代理制度的不同，则会产生不同法律效果。 四、我国期货经纪商的法律规 ...
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