基金财产净值的40%。（二）投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（ 。第七十五条投资管理人应当在每季度结束后15日内向受托人提交经托管人确认财务管理数据的企业年金基金投资组合季度报告；并应当在年度结束后45日内向受托人 ...
//www.110.com/fagui/law_375888.html -了解详情
委员会（以下简称未来假日一期业委会）因与被上诉人北京安信行物业管理有限公司（下称安信行公司）物业服务合同纠纷一案，不服北京市丰台区人民法院（2008）丰民初字第 转入招商银行帐户外，审计结论是“各年度支出均有领导审批，原始凭据齐全，符合财务制度规定”。而此三笔费用，包括起诉3户小业主欠费和1户私搭乱建 ...
//www.110.com/panli/panli_278967.html -了解详情
(二)建立了必要的组织机构和完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度； (三)建立了与经营管理活动相适应的信息系统； (四)具有符合 ，其省级分公司应当根据总公司的规定和当地实际情况，制定本省、自治区、直辖市分支机构管理制度。 保险公司在计划单列市设立分支机构的，应当由省级分公司或者保险 ...
//www.110.com/fagui/law_360723.html -了解详情
：①要求它们的客户就其对拟成为投资服务或投资附加服务的标的所具有的交易经验或知识、其进行所追求的目标及其财务状况予以详细说明，②在确有保护客户 是证券监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。 因此，建议我国证券监管机构 ...
//www.110.com/ziliao/article-134147.html -了解详情
中应充分关注这一问题。7.监事会。在我国，股东大会→董事会→总经理是一条管理层次线，股东大会→监事会→董事会和总经理则是另一条监督层次线，两线 委员会对公司财务报告流程及内部控制的监督权，明确规定审计委员会负责推荐会计师事务所及参与商定审计计划等。2.完善公司董事会的内部结构，积极引入独立董事制度。 ...
//www.110.com/ziliao/article-16949.html -了解详情
其为监事会的职权之一，但立法上过于原则，缺乏可操作性。为了实现监事会对上市公司财务的有效监督，笔者认为可以规定如下配合措施加以落实：首先，董事会或经理 财务负责人，以及决定聘任除由董事会决定的其他管理人员。在所有权与经营权相分离的现代企业制度下，经营管理层是公司治理结构中的必然组成部分，其人员的素质与 ...
//www.110.com/ziliao/article-16361.html -了解详情
会计记录的真实性、准确性和完整性负责。但法律并没有提供董事和董事会监督约束公司财务会计记录的具体制度设计，《卡德伯利报告》的发布则在一定程度上解决了这个 的项目一般不应重叠，应各有侧重，如外部审计可重点对银行内部控制制度和风险管理制度的健全程度进行审查，而现场检查可重点审查银行在具体业务上的风险程度， ...
//www.110.com/ziliao/article-14891.html -了解详情
下，并没有专门负责监督职能的监事会的设置，董事会同时身兼管理和监督两种职能。但这种制度设计的缺陷是显而易见的：董事会的自我监督无异于让自己的 失控”；二是完善董事会素质结构，提高董事会科学化决策水平；三是强化公司公开信息披露，保障公司财务及业务披露更加公正透明。 近年来，美国独立董事在董事会结构中的 ...
//www.110.com/ziliao/article-10353.html -了解详情
策略，加强金融创新，拓展服务范围，增强其竞争力。另一是制度性竞争因素。银行业的竞争不仅是市场主体的竞争，还受制于各国的银行管理制度，各国在 业务“密切相关”（closely related）的子公司，如证券经纪人贴现公司、基金管理公司、财务公司等。持股公司的设立并非为了控制银行，它本身也并非经营实体， ...
//www.110.com/ziliao/article-10315.html -了解详情
业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、 三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；（五）财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表 ...
//www.110.com/ziliao/article-4540.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务