关系而可以接触和获取公司信息，且该信息应仅用于工作目的而非任何私人用途；（2）明知交易对方不知晓这一信息而不予披露，造成交易的不 对此事进行了调查，并于1978年提起诉讼，指控Chiarella的交易行为违反了《证券交易法》第10条b款及SEC10b-5号规则。一审法院判决Chiarell败诉，第二 ...
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收益1.2 基金投资收益1.3 股票投资收益1.4 利息收入1.5 买入返售证券收入1.6 未实现利得2 二、资产减少／负债增加合计2.1 其中： 规定将投资账户投资收益计入保险公司投资业务收益，影响了公司的综合收益(和净利润)内部构成；独立账户资产和独立账户负债信息披露不规范等等。因此，2004年末 ...
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管理及增信等进行自律管理。证券自律组织应当制定相关业务规则，明确公司债券承销、备案、上市交易或转让、信息披露、投资者适当性管理、持有人会议及 维护债券持有人的利益。发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人 ...
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-based Accounts）的券商，只要其投资建议是经纪业务的附带，且符合特定的信息披露标准，即可排除《投资顾问法》的适用。[21]2009年金融危机后， 租行为。 我国《投资顾问暂行规定》第34条规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独 ...
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活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为（以下简称重大资产重组） 风险因素等予以公告，并按照有关信息披露规则办理其他相关事宜。 第十五条上市公司应当聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等 ...
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管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；基金投资者：指个人投资者、 三）定期报告基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基金定期 ...
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管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；基金投资者：指个人投资者、 三）定期报告基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基金定期 ...
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请示，故审案周期较长。 第九条 鉴于虚假陈述证券民事赔偿案件的被告一般是上市公司，故在信息披露上具有敏感性，也为新闻媒体所关注，虽然代理律师 提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖。 第二十三条 法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受到行政处罚的当事人对行政处罚决定不服而申请行政复议或者 ...
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、协议、谅解书、默契关联或其他方式直接或间接地拥有或分享对于该权益证券的金钱利益（pecuniary interest）的人。 该条规则的重大突破在于将界定董事、 年1月，中国证监会基金监管部对于证券投资基金的持股变动的信息披露问题专门予以了明确： A.对于一家基金管理公司管理下的几只基金持有某一上市 ...
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的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。 证券登记结算机构依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动所涉及的 顾问专业意见和律师出具的法律意见书。在15日内，中国证监会对要约收购报告书披露的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合 ...
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