，公司对股东行使权利，免除股东对公司所负义务，批准股东与公司间订立的协议；该股东及其代理人均不得行使属于自已的或第三人的股份的表决权。我国台湾 两种国外的经验可以研究借鉴：一是仿照德国的“股东协会”制度，在我国建立一个“证券市场投资者保护协会”，可以参照国内消费者保护协会的模式建立与运作；二是仿照日本 ...
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发行的9个月期贴现债券。（二）发行对象：仅限于承销商和分销对象。承销商：凡符合中国人民银行有关规定认定资格的金融机构，与发行人签订《2007年中国进出口银行金融债券承销主协议》，即成为金融债券承销商（名录附后）。分销对象：境内中资银行，中资商业保险公司，农村信用合作 ...
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是指直接或间接持有上市公司股份的第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或协议能够控制上市公司董事会多数投票权的法人或其他组织。２、上市公司的“人员独立”是 承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而受到中国证监会、 ...
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重要性和风险有了比较充分的认识。2001年3月，中国证券监督管理委员会发布并实行了《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》，在该意见中第一次 并购决策，导致已方损失。 并购中的尽职调查包括资料的搜集、权责的划分、法律协议的签订、中介机构的聘请，它贯穿于整个收购过程，主要目的是防范并购风险、 ...
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提起集团诉讼（main Bre-X-Carom诉讼），但却不允许他针对该公司股票的承销经纪公司提起集团诉讼。[12]因为其中一个集团胜诉将意味着另一个集团或子集团 ，解决了代表的充分性和典型性的问题。 但上述条件也不是没有问题。诸如证券纠纷等大规模的代表人诉讼中，往往是在缺乏沟通的情况下提起的，众多 ...
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的财务报告应当经中国具有证券期货资格的会计师事务所进行审计，除非该国际开发机构所在国家或地区与中国财政部签署了注册会计师审计公共监管等效协议。第十二条国际 在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境内设立的具备债券承销资格的金融机构。第十四条人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理 ...
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预先核准通知书 注：若为外商投资股份有限公司还应提交对外贸易经济合作部关于公司设立协议和章程 的批准文件。 第三章发行授权文件 3－1发起人会议或者股东大会 (或通函) 10－2定向募股的承销、发行情况的报告 10－3定向募集股票的托管情况的报告 10－4地方证券主管部门或者中央企业主管部门关于股票 ...
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小组指定会计师事务所审核验证的财务报表；（七）公司董事会和股东大会关于发行股票的协议；（八）企业内部发行股票的可行性报告；（九）审批机关要求报送的其他材料 。第十三条企业内部发行股票，应委托经人民银行省分行批准的经营证券业务的金融机构办理承销登记和过户手续。第十四条内部发行股票的购买者凭中华人民共和国 ...
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第4条 本条例第六条第一项第一款所称出售股份，指下列情形之一： 一、依证券交易法令，以下列方式出售者： (一)股票上市或上柜前公开销售公股。 (二)对非 或出资额，低于已发行股数或资本总额百分之五十之日。 二、采标售资产或以协议方式让售资产者，指受让人取得资产权利之日。 三、采资产作价者，指合资后公司 ...
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银行和一类金融控股公司及其附属子公司的监管，尤其将原来属于SEC监管范围的对证券经纪/交易商公司的监管权和对对冲基金和其他私人资本基金的监管权全部划归 ;该保险办公室还被授权与其他国家一起在国际保险监管者协会（IAIS）中缔结国际协议，并增进保险规制的国际合作。 新法案对于仍然保留的SEC和商品期货 ...
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