对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。 第四条 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。 第二章询价与定价 第五条 首次公开发行股票 的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。 第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业 ...
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本通知书有效期至1999年12月2日。 2000年6月19日，山东大和投资管理有限公司向商标局提出“天同”商标注册申请。2001年8月14日，经商标局 签署销售代理协议及补充协议，天同基金公司同意委托中国银行作为天同180指数证券投资基金的销售代理人。 2004年5月8日，在上海市工商行政管理局网站上 ...
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分配给信托人的信托基金制度。RE2ITs起源于美国， 1965年首只REITs在纽约证券交易所上市交易。[9]REITs可以分为三种类型，即权益型、抵押贷款型、 》，人民出版社2007年版，第385页。 [8]参见李泫永：《论我国证券投资基金法的缺失与完善》，载《华南理工大学学报（哲学社会科学版） 》 ...
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构成要件为：主观上，双方具有通谋的故意，具有制造证券市场假象、诱导投资公众做出错误的证券投资判断、企图获取利益或避免损失的目的；客观上，双方 消极认可诉讼代表人的地位。[3]正是以上三方面的差别，使得我国代表人诉讼制度在解决证券市场纠纷时存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到法院进行登记才能参加到代表人 ...
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1999年《合同法》颁布实施，2001年《信托法》颁布实施，这一系列直接涉及证券投资基金运作和当事人主体的相关民事法律陆续出台，进一步完善了基金的配套立法 十分不利⑶。造成这种情况的原因，一方面是对受益人利益的漠视，另一方面还是对投资基金的本质缺乏把握。我们在立法时，首先要把握基金当事人法律关系的信托 ...
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）我国把有价证券作为一种法定权益证书列入印花税的征税对象，用征收印花税来取代证券交易税。1990年6月，深圳经济特区在股价暴涨时，为适度调节炒股收益采取了 利用它来调节投资者的收入水平，缩小社会贫富差距。世界上绝大多数国家都对证券投资所得予以征税，但各国征税方法不尽相同。美国税法规定，个人所获得的股息 ...
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也为广大公众提供这类服务。因此，gs法并不禁止银行拥有或经营参与证券经纪业务的子公司。 （2）1984年“sia诉联储”案（注：macey and miller 形成鲜明对照。这样就进一步确定了联储委员会的权力。 总之，上述有利于银行扩大证券投资权力的判例中有不少含糊不清乃至矛盾之处，因为gs法本身的 ...
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商业银行可以成为基金的托管人，承担基金托管的权利和义务。 1997年国务院《证券投资基金管理暂行办法》第15条规定：“经批准设立的基金，应当委托商业 来源扩充其资本金，改善资产结构，培植新的效益增长点。 银行参与或管理基金投资，可以成为银行资产管理业务的重要组成部分，是银行实现资产流动性和盈利性的重要 ...
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披露： 类别 期初数 期末数 被质押数 发起法人股 募集法人股 转配法人股 基金投资 债券投资 其他证券投资 合计 （4）若长期投资金额较大（超过1000万元），而且被 费用，应披露金额较大的前五种预提费用类别和金额。 27．代买卖证券款，应按下列格式披露： （1）分类列示 类别 期初数 期末数 外币 ...
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证券投资咨询和财务顾问业务、资产管理、发起设立证券投资资金和基金管理公司等。平安轻化系独立的企业法人，注册资本1．4亿元，股东为龙大海、 。一审案件受理费、财产保全费按原审判决执行；二审案件受理费410010元，由湘财证券有限责任公司、中国光大银行长沙新华支行各自承担205005元。本判决为终审判决。 ...
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