资产管理业务，适用本办法。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。第三条 证券公司 资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行 ...
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年份】2007年 【正文】 2006年7月2日，中国证券监督管理委员会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，并 交易状况随时进行调整。但当股票发生下列情形，即被认定为注意股票，证券交易所将每日公告其融资融券数量及余额：信用交易融券总余额占融资余额的60%； ...
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破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。 第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产 托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； (七)经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的； (八)法律法规和本合同规定的其他情形(例如 ...
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内控审计和信息披露工作，切实加强和规范公司内部控制，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力。公司董事会应按照内控规范的相关要求，切实承担起 情况、2009年年报审计业务的执行情况等，一旦发现违法违规问题，我会将依法追究会计师事务所及相关注册会计师的责任。中国证券监督管理委员会二○○九年十二月二十九日...
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问题，应详细披露公司整改责任人、未及时完成整改的原因、目前的整改进展、承诺完成整改的时间等。 （三）充分发挥上市公司独立董事和审计委员会的 情况、2009年年报审计业务的执行情况等，一旦发现违法违规问题，我会将依法追究会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国证券监督管理委员会二○○九年十二月二十九日 ...
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已经受到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的处罚。这不仅有中国证监会的处罚决定证实，大庆联谊公司1999年4月21日发布的董事会公告中也 388.30元（每人具体赔偿金额详见附表，本文略）；二、被告申银证券公司对上述实际损失中的242 349.00元承担连带赔偿责任。案件受理费14 610 ...
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证据11表明：“甘肃省信托投资公司”早在2001年6月28日就在《中国证券报》公告注销。证据5、31证明：原属兰州市信托投资公司所有的原兰州市 示了以下证据：证监机构字(2000)261号和(2001)64号《中国证券监督管理委员会文件》、华龙证券章程、(2002)兰城公字第2852号《公证书》。被告 ...
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创业板上市的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按本准则的 实现规划和目标采用的方法或途径。发行人应声明在上市后通过定期报告持续公告规划实施和目标实现的情况。 第一百零八条发行人应披露上述业务发展规划和 ...
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次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 机构、发行人及时发表意见。 第六章 监管措施和法律责任 第六十二条 中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查 ...
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相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。第八条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法核准发行人的首次公开发行股票申请，对发行人股票发行进行 早于前款规定的刊登时间。第四十八条 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件应当作为招股说明书备查文件， ...
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