客户自行承担投资风险。从上述规定来看，委托理财中证券公司和客户的关系本质上属于信托关系，信托与存款的区别主要在于：存款转移所有权，存款人只享有请求银行还本付息 、《证券法》等法律法规，主管机关是证监会，客观上实施了未经批准擅自发行股票、债券的特定行为，既可能是均不具备发行条件和未得到有关主管部门批准， ...
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客户自行承担投资风险。从上述规定来看，委托理财中证券公司和客户的关系本质上属于信托关系，信托与存款的区别主要在于：存款转移所有权，存款人只享有请求银行还本付息 、《证券法》等法律法规，主管机关是证监会，客观上实施了未经批准擅自发行股票、债券的特定行为，既可能是均不具备发行条件和未得到有关主管部门批准， ...
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每笔贷款应不超过质押品面额的90%。 第五节 公司债券担保 第4.5.1条 普通公司债券担保 以公司债券出质的，出质人与质权人没有背书记载“质押”字样，以 （6）未按统一授信制度等规定和谨慎原则发放股票质押贷款，造成贷款损失的； （7）泄露与股票质押贷款相关的重要信息和借款人商业秘密，并造成损失的。 ...
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认定书，虽然从严格意义上来说与一般的司法鉴定如法医鉴定有所不同，但与其他技术性鉴定并无本质上的区别。[3]交通管理部门的事故责任认定书就是一个性质确认性 ，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。两罪的区别主要表现在客观行为方式的不同：擅自发行股票、公司、企业债券行为方式表现为未经国家有关主管部门 ...
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的股票交付受贿人并由受贿人收受。如此完成的贿赂，实际上是股票转让的过程。股票转让因记名股票与无记名股票的区别，分为交付转让和背书转让，交付转让即无记名股票可 记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或若名称及住所记载于股东名册。由此可以看出， ...
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属于非法集资。这实际上将民间借贷限于直接融资行为。又由于向社会进行的直接融资行为（向陌生人的借贷）即公司向社会发行债券或股票的行为，受《证券法》的调整 ，以从事货币、资金业务为目的要件，能够实现本罪与其他相关罪名的协调，从而使有关犯罪既能够互相区别又能够相互配合。理由在于： 第一，吸收公众资金用于正常 ...
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属于非法集资。这实际上将民间借贷限于直接融资行为。又由于向社会进行的直接融资行为（向陌生人的借贷）即公司向社会发行债券或股票的行为，受《证券法》的调整 ，以从事货币、资金业务为目的要件，能够实现本罪与其他相关罪名的协调，从而使有关犯罪既能够互相区别又能够相互配合。理由在于： 第一，吸收公众资金用于正常 ...
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不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准，参照前两款的 改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： （一）限制 ...
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不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准，参照前两款的 改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： （一）限制 ...
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不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准，参照前两款的 改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： （一）限制 ...
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