实质条件（一）逐项说明本次配股是否符合《证券法》、《公司法》以及国务院证券管理部门关于公司配股的具体规定。（二）如股东以实物资产或者其他非现金资产作价抵作 被税务部门处罚的情形。八、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并说明其任期 ...
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的实质条件（一）逐项说明本次配股是否符合《证券法》、《公司法》以及国务院证券管理部门关于公司配股的具体规定。（二）如股东以实物资产或者其他非现金资产作价抵作 被税务部门处罚的情形。 八、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并说明其 ...
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》第10.2.14条的规定，重新履行相应的审议程序和披露义务。四、公司现任董事、监事和高级管理人员应当重新签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，自《上市规则》实施之日起六个月内报送本所。 特此通知。 上海证券交易所二○○八年九月四日 附件：上海证券交易所股票 ...
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募集资金使用的可行性报告； （三）前次募集资金使用的报告； （四）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的关于前次募集资金使用情况的专项审核报告； 前10名股东情况，本次发行前事股份结构变动情况，董事、监事和高级管理人员持股变动情况，本次发售对公司的变动和影响； （三）财务会计信息及管理层 ...
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的审核意见。如果会计师事务所出具的审核意见为“基本不相符”或“完全不相符”的，上市公司董事会应当说明差异原因及整改措施并在年度报告中披露。第二十九条 独立董事 附 则第三十一条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人违反本细则规定的，本所依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关 ...
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公司法人治理结构的建立和完善，通过合法程序推荐董事、监事人选；国有控股股东要在上市公司独立董事的提名和资格审查方面发挥积极作用；国有控股股东的法定代表人 经理、副经理、财务负责人、营销负责人等高级管理人员不得在上市公司经理层兼职。(三)建立和完善对上市公司高级管理人员的业绩考核制度。国有控股股东应根据 ...
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行权价格历次调整的情况以及经调整后的最新授予价格与行权价格；董事、监事、高级管理人员各自的姓名、职务以及在报告期内历次获授和行使权益的情况；因 证监会审批或核准权，致使证监会以行政审批方式过度介入证券市场种种行业准入许可制度，如证券公司承销许可、经纪许可、基金管理公司从业许可等等，结果开辟了极大的寻租 ...
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的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东；③发行股票的控股公司的高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易 ...
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是证券法第68条规定的人员：（1）发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；（2）持有公司百分之五以上股份的股东；（3）发行股票的控股公司的高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及 ...
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应该包括自然人和法人，其中自然人包括大股东或控制性股东、上市公司的董事、监事、经理及高级管理人员等。在不当的关联交易中，处于控股地位的大股东可以 不仅对关联交易享有审查权，还对公司的一些重大事项享有审查批准权。如１９７７年纽约证券交易所要求上市公司设立专门由独立董事组成的审计委员会，负责审查、批准公司 ...
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