。[4]然而，在 2005 年该法修改时，对法律调整的证券种类仅增加了证券投资基金份额一种；关于证券衍生品种的法律适用，《证券法》原则规定由国务院 ）. [17]于莹、潘林：《概念抑或类型雷维斯案界分本票与证券的启示》，《甘肃政法学院学报》2009 年第 1 期。 [18]See Steinberg， ...
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确定股票发行价格。 询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主 操作与报送中国证监会的发行方案不一致； （五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的 ...
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）询价的方式确定股票发行价格。 询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。 主承销商自主推荐机构投资者的， ...
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，取得了较好的效益。社保积极进入资本市场，也可以考虑将一部分资金投资于证券投资基金，在风险较小的条件下，谋求与股票市场大致相近的收益。目前， 在一起，力求监督的公平、公正、公开。通过建立健全社会保障管理体系，使社会保险基金管理有方、监督有力、运营有效。 注释: [1]刘钧：《运行与监管中国社会保障资金 ...
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责任公司(以下简称“中国结算”)认可的本所会员(以下简称“本所会员”)可参与通过本所交易系统办理开放式基金认购、申购、赎回和转托管业务。第四条持有中国结算上海分公司开立的普通股票账户或者证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)的投资者可委托其指定交易的本所会员在本所交易时间内办理基金 ...
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认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)。已有上海证券账户的，可直接办理上证所场内认购、申购与赎回 给中国结算公司，并由中国结算公司负责校验。投资者申购(赎回)后所得的基金份额(赎回金额)，由中国结算公司予以确认。三、申购、赎回处理流程(一)上证所 ...
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废止的证券期货类行政法规目录 序 行政法规名称 文 号 发布部门 1 可转换公司债券管理暂行办法 证委发[1997]16号 证券委 2 证券投资基金管理暂行办法 证委发[1997]81号 证券委 3 中国证监会股票发行核准程序 证监发[2000]16号 证监会 4 证券结算风险基金管理暂行办法 证 ...
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。特此通知。第一条为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规： 证券监督管理委员会(以下简称证监会)推荐。第六条凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：1．资本充足率达到法定标准；2．符合《证券法》 ...
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)投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1）条第二 ；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。第十九条公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门机构，配备专门人员对市场风险、信用风险、流动性风险等 ...
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活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》等有关规定 基金资产净值的百分之五;(三)在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；(四)中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。 ...
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