进行的。根据欺诈市场理论， 大多数公开的信息会影响证券的市场价格， 投资者对于任何公开的重要的虚假陈述的信赖， 可以作为假定提起一项违反10b- 5 规则 的审理中无权适用举证责任倒置。综观中国现行相关法律和司法解释， 还没有证券案件适用举证责任倒置的规定。如果创设例外之规则， 无疑必须先行经充分论证 ...
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(三)公司债券募集办法；(四)资产评估报告和验资报告；(五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的 条第二百零七条 违反本法第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款 ...
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盗窃案1994年9月孔庆涛代表其所在的海南立达教育股份有限公司在华厦证券有限公司海口营业部大户室炒股票。期间，海口市建设银行信托投资股份公司亦在该大户室内 陈述，法院可以要求当事人宣誓，还针对拒绝宣誓、拒绝陈述、虚假陈述规定了制裁措施。这些规定都是针对当事人陈述的特点设置的，具有合理性和可借鉴性。 就 ...
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是内幕交易者进行内幕交易期间所获得的违法所得。(一)投资者实际受到损失的计算由于证券市场价格波动频繁，受害人损失到底多少，一时难以计算，所以需要确定合适的损害 而规定的截止日期。笔者认为，基准日确定可以参照《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第三十三条的规定，对内幕 ...
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或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。 [6]根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第17条的规定：证券 信息泄露给他人并致使他人依靠该信息进行交易。 3.董事根据内幕信息建议他人买卖证券。在该种情形中，董事根据内幕信息向他人提出建议，并促使他人根据其 ...
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股票发行申请进行表决，提出审核意见。”其职责就是“依法审核股票发行申请”。显然，证券监督管理机构以外的专家不属于严格意义上的“国家机关工作人员”，而是受聘请、委托 犯罪时的特征。《证券法》第177条和第189条规定的是在证券交易中虚假陈述或者有信息误导、重大遗漏而构成犯罪的行为。同样上述行为构成犯罪的 ...
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却是发行人、保荐人、承销商、作为询价对象的机构投资者、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构相互勾结、结成利益同盟、哄抬新股发行价、共同侵害中小投资者权益的事实 程序法方面还存在众多阻碍。例如，2003年我国开始施行的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《规定》）对适用 ...
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报告〉要求》中有一项强制性公众披露要求，审计委员会董事因此而受到1934年证券交易法案中的反欺诈条款-特别是其下的section10（b）和SEC据此颁布的 提供救济，相反，只要管理层或董事的委托说明书或其他请求材料中有重大的虚假陈述或引人误解的声明，股东单纯根据它的股东地位，就可以根据Rule14a ...
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的有关期货的规定。近代北洋政府时期，颁布过《物品交易条例》，有上海证券物品交易所，上海华商棉纱交易所等期货交易所。国民党政府时期，1929年制定并颁布 要求行为人希望其行为事实造成的结果发生。至于其它属于情节严重犯类的期货交易虚假陈述行为、期货内幕交易、泄露期货内幕信息行为，操纵期货交易价格行为，非法 ...
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暂停或者终止股票或者公司债券上市。 第三节持续信息公开 第五十八条 经国务院证券监督管理机构核准依法发行股票，或者经国务院授权的部门批准依法发行公司债券， 机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上 ...
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