首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。第三条 十二条 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人 ...
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向本所提供下列文件：（一）基金管理人签署的上市申请书；（二）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准基金募集的文件；（三）基金合同；（四）基金招募 本所要求作出修改的，本所可对其停牌，直至信息披露义务人作出补充或者更正公告的当日上午十点三十分复牌；（三）延迟公布年度报告或者半年度报告的，本所可 ...
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的法人。关联法规：国务院行政法规（1）条第四条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货 批准。第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案， ...
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，由省、自治区人民政府法制机构商中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)派出机构在邻近的仲裁委员会中，按照从优原则选择具体的仲裁委员会负责，并向有关当事人推荐。 的，所聘任的仲裁委员会在接到通报后亦应予除名，仲裁员被除名后，终身不得再聘任；被除名的仲裁员由除名的仲裁委员会公告。 四、关于依法开展 ...
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关联法规：全国人大法律（2）条第二条财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对从事证券相关业务的会计师事务所（以下简称“事务所”）、注册会计师 疏漏、严重误导、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为时，中国证监会可建议财政部暂停或吊销其从事证券业务许可证，并予以公告。关联法规：全国人大法律（1 ...
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：全国人大法律（1）条第二条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)的规定，不得有欺诈客户 投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行 ...
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内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，当事人可对相应内容做出合理调整和变动。第 与比例；(五)基金财产的投资方向和投资限制；(六)基金资产净值的计算方法和公告方式；(七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；(八)争议 ...
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的行为。第三条 上市公司回购股份，应当按照本办法的规定向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)报送备案材料。第四条 上市公司回购股份，应当有利于公司 信息披露第十三条 上市公司董事会应当在做出回购股份决议后的两个工作日内公告董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。回购股份预案至少应当 ...
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第四条开放式基金由基金管理人设立。开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审查批准。第五条申请设立开放式基金，除应当遵守 基金契约中规定。第二十五条开放式基金的基金管理人应当于每个开放日的第二天公告开放日基金单位资产净值。第二十六条申购开放式基金单位的份额和赎回基金单位 ...
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资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。第四条 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实 细则自公布之日起施行。2008年5月31日中国证监会公布的《证券公司定向资产管理业务实施细则（施行）》（证监会公告〔2008〕25号）同时废止。...
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