客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。 证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记载、妥善保存。 客户应当如实 可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。第二十一条定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期融资券、债券及回购、资产支持证券、证券 ...
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其他情况。(二)管委会履行职责情况：1．依据有关法律、法规和政策，制定和调整住房公积金的具体管理办法，并监督实施的情况；2．依法依规对住房公积金管理 湖南监管局依照有关法规和《商业银行中间业务管理暂行规定》，对受委托银行承办住房公积金金融业务情况进行监督。第三十五条 管理中心应当认真接受审计部门依法对 ...
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条例》颁布后，总行于１月５日以建总函字〔１９９３〕第６号、总行电子计算中心１月６日以建电字〔１９９３〕第２号文件就执行条例中的急需解决的 支付。 第十七条经省级外汇管理部门批准，储蓄机构可办理外币储蓄业务，个人外币储蓄存款的种类、利率、档次及其利息支付办法，按中国人民银行总行的统一规定执行；办理其他 ...
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的废止比其他结算办法推迟半年实行。 五、建立清算中心，加速结算手段电子化进程。先在各城市和一些经济区域内建立票据交换和清算中心，并逐步配备电子计算机、试用清 ，银行结算工作的任务日益繁重。各级人民银行和专业银行必须充实管理和办理结算的人员，较大的基层业务机构还要按照业务量的在大小配备一至三名有一定工作 ...
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的促进作用。但是，在这些制度与办法的具体贯彻执行中，由于一些领导重视不够，监督检查不力，有相当一部分行处所的会计、结算、联行工作管理松驰，有章不循， 的汇款电报专用证件，检查每份电报稿有无“K”字，是否加盖该银行业务公章等，无误后才能受理。银行向邮电局交发汇款电报的电报费，一律实行记账付费，邮电局不得 ...
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立卷，装订成册，编制会计档案保管清册。会计档案的保管期限原则上按照会计档案管理办法规定的期限执行。单位保管期满的会计档案，应按规定的程序销毁，销毁时 。对于重要货币资金支付业务，实行集体决策和审批，并建立责任追究制度。防范贪污、侵占、挪用货币资金等行为。应加强现金和银行存款的管理。超过库存限额的现金 ...
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批准实行联网监管的加工贸易企业。第三条海关对联网企业开展加工贸易业务实行电子账册管理，全额保税；不实行加工贸易银行保证金台账制度，不实行加工贸易登记手册管理。 、残次品、副产品和受灾保税货物的管理办法》的有关规定处理。关联法规：国务院部委规章（1）条第五十四条联网企业申请电子账册货物内销的，应填报《 ...
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中国证监会提出申请，并提供有关证明文件和声明：(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；(三)所 条保荐机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员违反本办法规定的，中国证监会可以对其采取谈话提醒、重点关注、责令改正、认定为 ...
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资格证书；（四）对单位使用的总账、银行存款日记账、现金日记账等主要会计账路实施监管。（五）对会计中介服务机构实施业务监督和指导；（六）按照有关法律 的会计凭证、会计账簿、财务会计报告和其他会计资料及其电子存储介质，应当建立档案，按照国家会计档案管理办法的规定管理。关联法规：国务院部委规章（1）条第十八 ...
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的废止比其他结算办法推迟半年实行。 五、建立清算中心，加速结算手段电子化进程先在各城市和一些经济区域内建立票据交换和清算中心，并逐步配备电子计算机、试用清 ，银行结算工作的任务日益繁重。各级人民银行和专业银行必须充实管理和办理结算的人员，较大的基层业务机构还要按照业务量的大小配备一至三名有一定工作能力 ...
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