应该包括自然人和法人，其中自然人包括大股东或控制性股东、上市公司的董事、监事、经理及高级管理人员等。在不当的关联交易中，处于控股地位的大股东可以 不仅对关联交易享有审查权，还对公司的一些重大事项享有审查批准权。如1977年纽约证券交易所要求上市公司设立专门由独立董事组成的审计委员会，负责审查、批准公司 ...
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国有股持股单位等须符合国家有关规定，不符合的要到省级以上国有资产管理部门重新办理上述内容的确认手续。任何自然人不得替代国家股或国有法人股持股单位 政府行政部门上缴任何形式的管理费，政府行政部门不得以行政手段任免公司董事、监事、经理及其他高级管理人员。四、规范的主要形式原有股份有限公司根据不同情况，分别 ...
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的书面说明； （十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》； （十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 各项业务往来。 业务代表由会员公司高级管理人员担任。 会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。 ...
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利益，根据国家法律、法规，制定本实施办法。第二条 本办法适用于其股票在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的股份有限公司。第三条 本办法由中国 情况，监事会的组成，监事会议事规则及表决程序，监事职责的履行情况等。(七)公司总经理(经理)及其他高级管理人员职权的行使情况，公司董事会对总经理(经理)和其他 ...
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授权，董事会、董事长、总经理的授权范围须在公司章程中作出明确规定；要建立和完善独立董事制度，探索引进独立监事制度；要提倡经理层通过公开招聘、竞争上岗 、拟上市公司、证券期货经营机构及其关联方，必须强化城信意识，按照有关法律法规的要求，及时、完整演实地进行信息披露，维护投资者的利益。实施高级管理人员诚信 ...
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关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所（以下简称本所）有关业务规则的规定。关联法规：全国人大法律（2） 保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。第七条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言 ...
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国有股持股单位等须符合国家有关规定，不符合的要到省级以上国有资产管理部门重新办理上述内容的确认手续。任何自然人不得替代国家股或国有法人股持股单位 政府行政部门上缴任何形式的管理费，政府行政部门不得以行政手段任免公司董事、监事、经理及其他高级管理人员。四、规范的主要形式原有股份有限公司根据不同情况，分别 ...
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限制的法律风险；董事、监事、高级管理人员转让限制的法律风险；持有5%股份的股东转让限制的法律风险；上市收购股份转让限制的法律风险；证券机构人员和其他有关 和仲裁纠纷，以及知识产权侵权、产品质量侵权责任，以及可能或即将发生的公司与高级管理人员和技术骨干之间的劳资纠纷等。对于上述既有负债或潜在债务，股份 ...
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有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。 马丁居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册 该公司已发行股份5%的股东及其一致行动人、上市公司董事、监事、高级管理人员参与本所约定购回式证券交易的，应当遵守相关信息披露规则，不得存在短线 ...
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港、澳、台）证券交易场所上市的公司。“股权激励计划”是指境外上市公司以本公司股票为标的，对境内公司的董事、监事、高级管理人员、其他员工等与公司 初五个工作日内将对应报表审核汇总后上报国家外汇管理局。十一、个人参与境外上市公司股权激励计划并通过境内代理机构开立的境内专用外汇账户进行涉外收付款时，境内代理 ...
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