）管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。第十五条面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日， 第十七条《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及 ...
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。④参股投资，应按行业列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数。（３）对于长期投资中的证券投资，还应按下列格式披露：─────────────┬───────┬──────┬─────── 类别│期初数│ 期末数 │被质押 ...
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等资料至少保存７年；８、及时妥善处理委托人的查询；９、按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国证监会派出机构报告；１０、合同规定 册记录等方面相互独立。（六）受托人可以选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案。（ ...
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顾问境外基金之审核、监督及管理。 (八)他业兼营证券投资顾问事业之监督及管理。 (九)证券投资顾问事业业务研究发展之规划事项。 (十)其它上级交办事项。 暨期货管理资料之搜集、调查、整理、分析。 (三)国内外经济产业景气变动与证券暨期货市场相关信息之搜集比较与分析。 (四)公开发行公司公开信息揭露之评 ...
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中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书 ，中国证监会及其派出机构将依法采取相应监管措施。第三十三条其他获得公开募集证券投资基金管理人资格的机构参与股票期权交易的，参照本指引关于基金管理公司的有关 ...
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中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书 ，中国证监会及其派出机构将依法采取相应监管措施。第三十三条其他获得公开募集证券投资基金管理人资格的机构参与股票期权交易的，参照本指引关于基金管理公司的有关 ...
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，对于相对委托操纵犯罪行为主体的认识困惑直接导致实务部门对特定行为是否构成操纵证券市场犯罪、构成何种操纵类型的认定分歧。 构成相对委托操纵的核心基础在于以 的抢帽子交易操纵犯罪中的信息发布需要依靠媒体从业人员的协助予以实施以及实现证券投资信息的大规模推广与传播。在此过程中，确实有一部分媒体从业人员利用 ...
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，对于相对委托操纵犯罪行为主体的认识困惑直接导致实务部门对特定行为是否构成操纵证券市场犯罪、构成何种操纵类型的认定分歧。 构成相对委托操纵的核心基础在于以 的抢帽子交易操纵犯罪中的信息发布需要依靠媒体从业人员的协助予以实施以及实现证券投资信息的大规模推广与传播。在此过程中，确实有一部分媒体从业人员利用 ...
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消费纠纷解决途径。 其次，应细化经纪一交易商受信义务的规定，在《证券投资顾问业务暂行规定》的基础上，仿照美国经验，进一步详细规定对经纪一 ，各国为了其本国市场的繁荣，试图吸引更多的境内外发行人与投资者，争取证券市场的利益最大化，也许会采取竞相降低监管门槛（race to the bottom）似的恶性 ...
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证券市场处于发展探索阶段，许多制度措施仍然是试行，未上升至法律层面，证券投资纠纷的解决机制还应该属于尝试性探索，不宜将其面扩大化。即使我国证券法 共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正 ...
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