以下简称金管会，2004年成立，取代了原来的证管会）发布实施修正后的《证券交易法施行细则》（金管证法字第 0960072068 号令），对其中第 9、11条条文 人数先做一调查统计。其所以如此修订，实系为便利证券投资基金管理公司的投资活动。按台湾《证券投资信托基金管理办法》第十五条第一项第九款规定， ...
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中泰信用担保有限公司法律顾问，住广东省惠州市惠城区长寿路5号。 第三人中邮创业基金管理有限公司，住所地北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层。 法定代表人俞昌 上，依照《中华人民共和国公司法》第三十三条第三款、《中华人民共和国证券投资基金法》第十四条第二款的规定，判决如下： 一、中泰信用担保 ...
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人员的姓名、离任日期、离任原因，新任的董事、监事和高级管理人员的姓名、有否基金从业资格、简要工作经历和批准文号。第三十三条 公司董事会下设各类专门委员会的，应 披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事制度和 ...
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“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本 的商业秘密；（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。第二十条基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的 ...
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)，现予转发。第一条为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规： 证券监督管理委员会(以下简称证监会)推荐。第六条凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：1．资本充足率达到法定标准；2．符合《证券法》 ...
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基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法 份额持有人的合法权益不受侵犯。第二十三条中国人民银行对商业银行设立的基金管理公司进入全国银行间债券市场依法进行备案和监管。第二十四条商业银行 ...
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、基金管理公司设立及股权处置，应当遵守《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，并符合公司 让公司真实财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。三、基金管理公司股权转让期间，董事会和管理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间风险 ...
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证券交易所，各有关机构：为推进基金管理公司设立审核制度的市场化改革，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法 和“集中审阅、集中讨论”两种方式。采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前，将会议通知及有关材料送达与会委员 ...
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证券发行的有关规定。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商 资金冻结利息。第四十八条投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所（以下简称会计师事务所）对申购资金进行验证，并出具验 ...
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持有的流通股无法进行质押，因为在目前登记主管机构的流通股质押登记业务中，只有证券公司自营的股票可以进行质押登记。[10] 应当看到，在流通股质押登记法律关系中， 是否法律意义上的质押，应有争议。 [9]在实践中，还存在证券投资基金券的质押，但由于证券投资基金券的质押和流通股质押在登记上具有同质性，因此 ...
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