97元价格转让给被告，用以归还借款及利息。后得知证券商向股民贷款及私下转让上市股票是非法的，遂当即向被告提出要求：本人归还被告借款本金及国家规定的 作为证券经营机构，私下在自己的营业所直接与其代理的客户进行股票交易，违反国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定，故上诉人与被上诉人所签订的《关于转让股票 ...
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该货币资金的所有权。货币的占有即所有规则，在这一领域也当然适用。对一个普通股民来说，其购买了一个上市公司的股票，我们说其丧失了货币的所有权而 [51]而我国的商业帐户制度以及企业内部的财务帐簿制度等，目前显然仍处于规则粗陋、捉襟见肘的境况。在我国大力推行社会主义市场经济的条件下，我们应当如何借鉴他国的 ...
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规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司发行不超过424,813,821股境外上市外资股（含超额配售55,410,498股），每股面值人民币1元，全部为普通股。 在香港交易所主板流通。 三、你公司在境外发行股票和上市过程中，应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。上市后15个工作日内，你公司应将非境外 ...
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股票按已过户和未过户分开，未过户股票必须与对应的“买进报告书”用曲别针夹好，同一股东的股票装入一个袋，并按袋面要求填写上市公司编号、当日托管序号、股东姓名、代码 进行二级交收。第二十三条如因失误发生客户卖空情况，托管商应按照交易所规则，采取措施将股票补回或售出，以保证在Ｔ＋１传到登记公司的客户（分户口 ...
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信息披露的质量，保护投资者的合法权益，我们制定了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第16号至a股公司实行补充审计的暂行规定》，现予发布，请遵照执行。 制订本规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 公司在首次公开发行股票并上市，或上市后在证券市场再筹资时，应聘请具有执行证券期货相关业务资格的国内 ...
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财务信息披露的质量，保护投资者的合法权益，我们制定了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１６号至Ａ股公司实行补充审计的暂行规定》，现予发布，请遵照执行。 制订本规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二条公司在首次公开发行股票并上市，或上市后在证券市场再筹资时，应聘请具有执行证券期货相关业务资格的国内 ...
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之债息与利息补偿金进行交换。 交换标的为上市或上柜公司股票之交换公债，亦得为证券商资产交换之标的，并准用本规则中转换公司债之相关规定。 二、选择权 系统。 第43条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商管理规则」相关规定，计算承作交易部位之市场风险约当金额及交易对象风险之约当 ...
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户，同年十一月十日，李润杰与被告签订一份抵押贷款协议书，约定：李润杰以上市股票作抵押，向被告借款48000元，借款利率为日息万分之五，借款期限在一个月 的抵押贷款协议其实质为双方合意透支交易的协议，其透支交易行为违反国家法规和交易规则，李润杰与被告之间的合意透支交易款返还给被告。被告强制抛售李润杰透支 ...
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国家法律、法规，制定本实施办法。第二条 本办法适用于其股票在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的股份有限公司。第三条 本办法由中国证券监督管理委员会(以下 情况和法定义务的履行情况；公司董事会的组成、董事侯选人提名方式、董事会议事规则、董事会决议的执行情况及董事会对重大投资决策的计论记录等。(六)公司 ...
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应付款项中如有欠持本公司5％(含5％)以上股份的股东单位的款项，应披露股东单位名称、金额和款项性质。3、期末应付款项中如有金额较大的应付拟上市或已上市公司款项，应披露该公司名称、款项性质与金额，并注明是否逾期。(十九)分别按个人客户和法人客户披露代买卖证券款的期初数和期末数。(二十)按承销方式分别 ...
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