季度财务报表；（五）所筹资金用于固定资产投资的，需有计划部门的批准文件；前款所列项，是股票主管机关审批企业发行股票的必要依据。第九条再次发行股票的 股票自营交易，价格由交易机构在中国人民银行烟台市分行确定的基准价格基础上，视股票发行企业的经营状况，市场供求情况等因素上下浮动确定（浮动幅度不得超过１０％ ...
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×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。(二)封面：1、标有“公开发行股票申报材料”字样；2、申请企业名称；3、申报时间；(以下由我会填写)4 承销协议7－10交易所同意安排其上市的承诺函7－11对外贸易经济合作部关于外商投资股份有限公司设立协议和章程的批准文件第八章各中介机构的证券从业资格证书 ...
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中信国安信息产业股份有限公司的批复》(体改生[1997]128号)、中国国际信托投资公司《关于下达股票发行额度的通知》(资安字[1997]7号)、《关于审批中信国安 刊登上市公告书。 四、该公司发行的公司职工股，按有关规定，从本次发行的股票上市之日起，期满半年后方可上市流通。 五、该公司由国有法人持有 ...
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。 二、挪用客户保证金。该公司所属中山路证券营业部以内部职工名义共开立 11帐户用于股票自营买卖，所用资金全部为挪用客户保证金，最高挪用金额为530万元，共获利25． 六款所述“挪用客户保证金的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，根据《股票条例》第七十一、七十四条的规定，经研究决定：1．没收河北 ...
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位客户交易提供融资，最大融资额为827万元，获利51，448．60元。(二)利用个人股票账户申购新股经查，1997年6月至1998年12月，中科信哈尔滨营业部利用个人股票 自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第十四条第二项的规定，构成了《股票条例》第七十一条第八项、《自营办法》)第三十五条所述的 ...
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其上级单位向同级国有资产管理行政主管部门提出立项申请，并附报设立股份公司、股票上市或发行的有关批准文件和社会募集股份有限公司的资产情况。同级国有资产管理 股份有限公司的全部资产及负债均须划入资产评估范围，其中包括流动资产、长期投资、机器设备、在建工程、建筑物、土地使用权、专利、商誉和商标使用权等无形 ...
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不得擅自批准无资格机构与人员在本辖区从事证券期货投资咨询业务，搞所谓“地区资格”；同时，发行和上市公司在股票发行、配股和购并重组策划等过程中需聘请 资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为；咨询机构及人员违规为自己或代理投资人买卖 ...
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股权转让的情形，应遵守国资管理规定。 3．申请挂牌前外商投资企业的股权转让应遵守商务部门的规定。 （二）股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和 》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外。 2．公司股票限售安排应符合《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的 ...
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》第15条提供了一个解决问题的具体手段：夫妻双方分割共同财产中的股票、债券、投资基金份额等有价证券以及未上市股份有限公司股份时，协商不成或者按市价分配有困难 某就无法依据市场变化作出适当的操作以保护自己5000股的价值。反之，作为持有股票的杨某却有可能只操作自己的5000股，而恶意放任赖某的5000股 ...
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事实属实，认为：原告朱晓玲在被告处开户投资进行股票交易，被告有义务保障原告保证金及股票的安全和正常的股票交易。而第三人张崇军无视国家有关 1997年11月22日作出如下判决：一、被告衡阳证券部赔偿擅自动用原告朱晓玲股票保证金所造成的经济损失68232.99元，并支付同期存款利息2002.26元，以上两 ...
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