转让(受让)申报，转让(受让)申报应包括以下内容：(一)转让品种代码；(二)证券帐号；(三)转让价格；(四)转让数量；(五)转让方向；(六)转让对手方席位 机构也不实行中央担保交收，转让合同履行风险由转让方、受让方及其委托的代为办理转让、受让申报的证券公司自行控制。(四)“联通收益计划”份额转让业务 ...
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转让(受让)申报，转让(受让)申报应包括以下内容：(一)转让品种代码；(二)证券帐号；(三)转让价格；(四)转让数量；(五)转让方向；(六)转让对手方席位 机构也不实行中央担保交收，转让合同履行风险由转让方、受让方及其委托的代为办理转让、受让申报的证券公司自行控制。(四)“联通收益计划05”份额转让 ...
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的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：1.资本规模较大；2.咨询研究力量较强或 证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1.与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同； 2.由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一 3-3三张 ...
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后实施 三、基金募集申请获中国证监会核准后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料 制度、代销业务风险控制制度等； (十九)中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 ...
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中央国债登记结算有限责任公司：你公司《关于非金融机构从事“证券回购”业务有关问题的请示》收悉。现答复如下： 1996年6月25日发布的《国务院批转中国 ]60号)的规定，非金融机构不得直接参与证券回购业务，其订立的“证券回购合同”应认定为无效。根据上述两点，“证券回购合同”被确认为无效后，不能适用 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司： 为规范上市公司发行新股的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 承销商名称、招股说明书公告时间。第二十条 招股说明书文本书脊应标明＂＊＊＊公司增发招股说明书(或配股说明书)＂字样。第二十一条 招股说明书文本扉页应刊登如下 ...
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管理计划申请材料的报告》(东证资管字[2005]14号)及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、 ，要保证客户资料的真实、完整、有效，并认真做好客户的参与、注册登记、合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用 ...
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1号集合资产管理计划设立申请反馈意见的函的修改材料》及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、 ，要保证客户资料的真实、完整、有效，并认真做好客户的参与、注册登记、合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用计提 ...
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审批、突破规模。在遵守国家有关规定的前提下，发行主体和代理单位可自主签订合同，并承担相应的责任，各地区、各部门不得干预其正常业务活动。三、开放 要进行股份制改组，壮大势力，扩大网络；有条件的证券公司可设立分支机构；综合性银行、信托投资公司及其他可以兼营证券业务的非银行金融机构，经省人民银行批准并颁发 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为规范上市公司发行新股的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１１号 公司章程正本；（二）中国证监会核准本次发行的文件；（三）与本次发行有关的重大合同；（四）承销协议；（五）最近三年及最近一期的财务报告及审计报告原件 ...
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