的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东；③发行股票的控股公司的高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易 ...
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，导致严重的信息不对称，从而产生内幕交易，损害中小投资者的利益。我国证券市场上首起上市公司收购案即宝延风波，就是一个典型的一致行动事件。为此，新法将现行 弊端，具体体现在以下几个方面：第一，规定了目标公司的董事、监事和高级管理人员对其所任职的上市公司及其股东负有诚信义务。第二，当收购人将收购要约报告书 ...
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内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人、与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监管地位和职业 雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。它包括： 1、发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其它可以通过履行职务接触或者 ...
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的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东；③发行股票的控股公司的高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易 ...
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的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东；③发行股票的控股公司的高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易 ...
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是证券法第68条规定的人员：（1）发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；（2）持有公司百分之五以上股份的股东；（3）发行股票的控股公司的高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及 ...
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挂牌上市的公司，在编制境内和境外的中期报告时，应尽量做到内容一致。如果境外证券市场所要求的中期报告的内容与本准则不同，在可行的情况下，应遵守报告内容从 、仲裁事项”。本条所指的重大诉讼、仲裁事项是：公司以法人的名义、公司董事、监事和高级管理人员因其在本公司任职而以个人名义作为当事人参与的、对公司的财务 ...
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，不得是尚未投入使用的资产或没有客观明确账面净值的资产。2、上市公司应当聘请有证券期货相关业务资格的中介机构对符合以资抵债条件的资产进行评估，以资产 行为的查处力度，依法追究相关当事人的法律责任。（二）上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反本《通知》规定，中国证监会将责令整改，依法予以处罚， ...
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证券交易所上诉复核委员会工作细则（2011年修订） 第一章总则第一条为保护证券发行人、上市公司、会员及投资者等相关当事人（以下简称“当事人”）的合法权益，保障深圳证券 ）上诉复核委员会委员或其亲属担任当事人或其保荐机构的董事（含独立董事，下同）、监事、高级管理人员的；（二）上诉复核委员会委员或其亲属、 ...
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公司作为公司制企业有必要按照《公司法》的要求建立监事会,完善公司治理结构,甚至引进外部董事或外部监事,以强化内部监控。 监管当局则应从资本和偿付能力的角度,要求 不在被监管的子公司任职、但对整个集团或被监管公司的经营决策有实质、重大影响的高级管理人员进行资格审查。 (二)事后监控机制。主要是围绕着主管 ...
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