业务的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持 地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第三十一条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户 ...
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资本的有效循环：企业通过筹资获得外来资金扶持得到发展，长期投资人通过企业分红收回投资成本并获得回报，短期投资者通过市场估值的差异赚取差价，短线交易可以提升证券 新兴加转轨的提法最早是由中国证监会第四任主席周小川在2002中国证券投资基金发展国际研讨会上提出。）的市场而言，我们认为未来中国监管制度的改革 ...
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定西路营业部3092资金账户及其下挂股东账户所应享有的权利；5.判令西南证券公司承担本案一、二审诉讼费。主要事实和理由为：一审判决认定3092资金账户 并经由王娟在该营业部开立了18017718、18017719等二十一个资金账户进行国内证券投资，每个资金账户下挂若干个股东账户，与该账户统一结算，由王 ...
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（以下简称长顺路营业部）开立了8560、7545、9056、9317、9276资金账户进行证券投资。其中，蒋琳琳9276资金账户系于2001年8月9日在长 规定，判决如下：一、驳回林桂香的诉讼请求；二、驳回紫光投资公司的诉讼请求。案件受理费11.314072万元和其他诉讼费1.697022万元，由林桂 ...
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形同虚设》，《广州日报》2008年8月4日。 [9]张翔宇：《证券投资基金托管人监督职责的问题和对策基于博弈论的分析》,//jrxy.znufe.edu.cn/xsgk9/ ；《〈基金法＞修改，关联交易的三条禁令有望松动？》，《证券时报》2007年12月10日；《马蔚华委员建议修改基金法，为 ...
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及两份《委托监管协议》。一份《协议书》主要约定：甲乙双方进行证券投资合作；甲方将人民币38841650元划入合作帐户17126中，乙方以17220帐户 质押借款2000万元左右的事；从未授权熊政平代表恒宝鼎公司与民生证券深圳部签署任何借款协议，更没有同意调拨人民币1000万元用于还款。”2004年11 ...
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规定的收益，无论任何原因造成收益低于《补充协议》规定的年收益率6％的水平或闽发证券投资操作发生亏损，机电公司概不承担任何责任，均由闽发证券 集中交易的会员。2004年12月18日，2002年记账式（十期）国债（证券代码010210）每张标准券的收盘价为90.64元，面值2000万元2002年记账式（十 ...
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机构全称为北京京京新兆百货店，机构户法定代表人李伟，代理人为王微证券帐户卡深A0800063534、沪AB881348057。李伟、王微于该申请表中签字，并 交易委托代理协议书。在该协议书的风险提示章节中，德胜门证券营业部提示李伟从事证券投资存在若干风险，其中包括：由于密码失密、可能会造成损失，该损失 ...
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、《 上市公司高级管理人员培训工作指引》(以下简称《培训工作指引》)、《 深圳证券交易所独立董事备案办法(2008 年修订)》(以下简称《备案办法》)等相关规定。 本 应及时向公司董事会报告。 7.5.4本所不鼓励上市公司用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权 ...
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否则对为此造成安琪公司的任何损失承担连带责任。安琪公司和友源公司将证券投资操作地点限定在海通营业部，并由海通营业部对友源资产89735帐户 安琪公司认为，友源公司违反约定，提供存有争议的资产作保证金，单方撤销部分证券指定交易，应向安琪公司赔偿委托管理资金损失26938975.23元，给付资金收益560 ...
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