现予公布，自2008年12月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二〇〇八年十月二十一日 证券期货规章制定程序规定 第一章总则 第一条为了规范证券 规章以外的其他规范性文件（以下简称规范性文件）进行清理，报会领导批准后，以公告的形式公布。 第六章汇编和翻译 第三十六条法律部按照《法规汇编编辑 ...
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第二章 基金的设立、募集与交易第五条 基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审查批准。第六条 基金发起人可以申请设立开放式基金，也 终止时，必须组成清算小组对基金资产进行清算；清算结果应当报中国证监会批准并予以公告。中国证监会监督基金清算过程。第四十二条 基金清算后的全部剩余 ...
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第11号至上市公司发行新股招股说明书》，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会《关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号＜配股 上市股票简称和代码(若有)、发行人注册地、主承销商和副主承销商名称、招股说明书公告时间。第二十条 招股说明书文本书脊应标明＂＊＊＊公司增发招股说明书(或配股 ...
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与该项交易有利害关系的股东，必须放弃投票权。四、担任本次配股主承销商的证券公司在报送申报材料前应做好尽职调查工作，对公开募集文件的真实性、准确性、 证券交易所股票上市规则的有关规定公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样。如果股东大会对董事会的配股方案有修改，还应 ...
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上市公司可转换公司债券发行行为，保护投资者的合法权益，现就《可转换公司债券管理暂行办法》和《上市公司发行可转换公司债券实施办法》执行中的有关问题通知 发行议案后，公司应当在两个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会审核”字样；如果股东大会对董事会的发行议案有变更， ...
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公开和市场透明度建设的要求，2008年以来坚持每周一次例行新闻通气会制度。颁布重要证券期货改革监管政策之前通过官方网站向社会公开征求意见，并通过召开新闻通气会等 共发布《证监会公告》12期。（四）政策法规主动征求公众意见情况。2010年我会出台部门规章3件，分别为《中国证券监督管理委员会行政复议办法》 ...
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贤凤律师中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部 公告[2010]34 号律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行） 〔2010〕34 号 现公布《律师事务所证券投资基金 公司的主要股东、其他股东还是境外股东，律师应当分别对照《公司管理办法》第七条、第八条、第九条规定的条件，参照本细则第四条、 ...
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南宁 陆贤凤律师中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部 公告[2010]33 号律师事务所证券法律业务执业规则（试行） 公告 〔2010〕33 号 现公布《律师事务所证券法律业务执业规则（ ...
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合格投资者在锁定期内不撤资的承诺函等，并附《国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表》(样表见附表一)； (二)中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件； (三)经公证的合格投资者对托管人的授权委托书； (四)国家外汇管理局要求的其他材料。 ...
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、自治区、直辖市财政厅(局)，深圳市财政局，中国证券监督管理委员会各派出机构：为了规范会计师事务所从事证券、期货相关业务，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的 本通知第一条第二款第(二)项至第(五)项条件之一情形的，不得承接证券业务，并应当自出现该情形之日起5个工作日内提交会计师事务所整改计划书( ...
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