的义务来对这些利益冲突交易进行规制，同时要求投资顾问进行详尽的信息披露。然而，监管部门的调查发现，尽管投资管理人都会对这些涉及利益冲突交易信息进行披露，但 受托人法》取消了《1925年受托人法》及《1961年受托人投资法》等法律的相关规定，除其他信托财产管理外，该法还适用于证券信托投资。 [26]信赖 ...
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公布一项上诉机构报告（案号：WT／DSl84／AB／R），对美日热轧钢产品反倾销争端案作出裁决[1]，裁定美国在该案中的反倾销措施及其相关法律、法规违反了 现根据本案的争议焦点，摘要作出评述。（一）反倾销实体和程序的几个问题1.关于其它已知企业的调查。鉴于反倾销措施是一种抵销不当优势、抵制不正当贸易的 ...
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机关。若大额、可疑资金交易跨省、跨国同时报告国家侦查机关、金融监管机关和反洗钱机构。5.关于大额、可疑资金交易的调查。国外对大额、可疑资金交易的调查 披露可疑交易必须善意进行，只要善意依法披露，就可以得到法律的保护，随意、恶意泄露金融信息，并不能得到法律的保护。善意免责规定对于促进金融机构与政府合作， ...
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的法律传统，也许能够为我们提供某些线索。 从中世纪开始，“自然法”被奉为英格兰法律的一部分。[6] 虽然自然法观念起初似乎很少与程序正义联系在一起，但它 埃文斯案件是这方面的一个典型案例。地区警察局长根据一份调查报告，认定一个见习警察由于私生活方面的问题不适合继续从事警察工作，责令他辞职，否则将开除他 ...
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机关。若大额、可疑资金交易跨省、跨国同时报告国家侦查机关、金融监管机关和反洗钱机构。5.关于大额、可疑资金交易的调查。国外对大额、可疑资金交易的调查 披露可疑交易必须善意进行，只要善意依法披露，就可以得到法律的保护，随意、恶意泄露金融信息，并不能得到法律的保护。善意免责规定对于促进金融机构与政府合作， ...
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年高检发布的《关于检察机关反贪污贿赂工作若干问题的决定》的界定，“初查是检察机关对案件线索在立案前依法进行的审查，包括必要的调查。”《人民 任意侦查行为往往难以达成侦查目的，在这种情况下，任意侦查原则也允许侦查机关根据法律的特别规定，采用强制侦查行为进行侦查。换句话说，任意侦查原则并不完全排斥强制侦查 ...
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，判断其财务独立性。 实地调查、查阅股东大会和董事会决议关于设立相关机构的记录、查阅各机构内部规章制度，了解公司的机构是否与控股股东完全分开且独立运作，是否 应声明：已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求，对公司的法律相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、 ...
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企业可以在案头审核阶段向税务机关提供同期资料。第三十二条 税务机关对已确定的调查对象，应根据所得税法第六章、所得税法实施条例第六章、征管法第四章 双重征税等问题；10．涉及境内、外有关法律、税收协定等相关问题。（二）企业因下列特殊原因无法按期提交书面申请报告的，可向税务机关提出书面延期申请，并 ...
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报告当地安全生产监督管理部门和有关行业主管部门；法律、法规规定要报告其他有关部门的，应依照其规定报告。第五条生产经营单位发生事故后，有关部门应 日内，根据事故调查报告向同级人民政府或有关部门提出事故处理意见。第二十九条各级人民政府及有关部门应按照《中华人民共和国安全生产法》、《国务院关于特大安全生产 ...
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司法机关处理。4．处罚决定审批：根据经批复的事故调查报告提出的对事故责任单位和责任人的处理意见，依据相关法律法规，制作《行政处罚决定审批表》，报局 的主管人员和其他直接责任人员依法给予降级或者撤职的行政处分；触犯刑律的，依照刑法关于滥用职权罪、玩忽职守罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任。 4．《安全 ...
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