买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸；为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸；为规避交易账户其他项目风险而持有的头寸。第三 他衍生产品合约的风险资产汇率、利率及其他衍生产品合约，主要包括互换、期权、期货和贵金属交易。这些合约按现期风险暴露法计算风险资产。利率和汇率合约的风险资产由 ...
//www.110.com/fagui/law_70254.html -了解详情
中专设一部分，对其内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行 合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等）的总额及有关情况。第十三条证券公司应聘请有证券公司审计经验的、具有执行证券期货相关业务资格的会计师 ...
//www.110.com/fagui/law_38518.html -了解详情
抢帽子证券欺诈行为。 （三）证券经纪人 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、 代理客户买卖证券的中介业务。[17]在为客户执行交易时，经纪人将不可避免 少。 实务界观点或者表现出激进的投资者保护主义立场，或者采取保守的行政资质加合同效力标准，无论是否存在实质的个体化投资建议行为，只要有关机构或人员不 ...
//www.110.com/ziliao/article-344441.html -了解详情
。票据贴现，系指贷款人以购买借款人未到期商业票据的方式发放的贷款。第十条 除委托贷款以外，贷款人发放贷款，借款人应当提供担保。贷款人应当对保证人的偿还能力、抵押物、 部分或全部贷款：一、不按借款合同规定用途使用贷款的。二、用贷款进行股本权益性投资的。三、用贷款在有价证券、期货等方面从事投机经营的。四、 ...
//www.110.com/ziliao/article-315405.html -了解详情
与跨期交易三种金融创新产品或工具对此进行分析。 首先，股票期权对股东至上理念的冲击。股票期权（executive stock option,简称ESO）是指公司通过合同授予经营者在未来一特定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利，其本质就是让经理人员拥有一定的剩余索取权并承担相应的 ...
//www.110.com/ziliao/article-293550.html -了解详情
它们有一套较完善的信用评价机制，企业可以发行股票、债券，甚至可以受政府委托发行货币。所以这些国家的企业在本国获得授权作为认证机构，而在电子商务交易者 从合同、支付、产品质量、信息的准确性到交货期都没有保证，欺诈行为屡屡发生。由于国内从业人员的专业知识和交易技巧明显低于国际同行，致使中国成为国际期货市场 ...
//www.110.com/ziliao/article-287439.html -了解详情
中，券商不仅向客户提供信息，而且还要通过其本身与交易对方订立证券买卖合同来实现客户的委托意旨，故而客户与券商的关系不是居间关系。 3.行纪说。我国 保证金安全、完整，1999年4月1日起，该公司便负责集中管理证券公司和期货公司客户保证金。依韩国证券与交易管理法第44条的规定，证券公司必须将客户保证金 ...
//www.110.com/ziliao/article-275677.html -了解详情
无疑会扰乱金融管理秩序，如今经济发展，金融业逐步成熟繁荣，产生了证券、信托、期货等金融机构和金融业务活动。随着我国金融业将来由严格实行分业经营体制（即银行、 的文字以规避监管，另在补充协议中写明；合同名称五花八门，有委托理财、资产管理、委托投资、合作投资、委托资产管理、信息咨询服务协议、国债托管协议等 ...
//www.110.com/ziliao/article-274590.html -了解详情
无疑会扰乱金融管理秩序，如今经济发展，金融业逐步成熟繁荣，产生了证券、信托、期货等金融机构和金融业务活动。随着我国金融业将来由严格实行分业经营体制（即银行、 的文字以规避监管，另在补充协议中写明；合同名称五花八门，有委托理财、资产管理、委托投资、合作投资、委托资产管理、信息咨询服务协议、国债托管协议等 ...
//www.110.com/ziliao/article-271920.html -了解详情
有限公司，住所地：重庆市南岸区南坪北路11号。法定代表人：王嘉，该公司经理。委托代理人：魏庆渝，该公司职员。被上诉人（原审被告）：重庆市二轻工业供销总公司， 的收款人重庆有色公司的期货部组建而成，两者实际是两块牌子，一套人马。因而，创意公司应对重庆有色公司取得票据后未向白银有色公司履行合同也未给付对价 ...
//www.110.com/ziliao/article-45359.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务