对公司发行证券漠不关心的董事，甚至也可能被排除在外。 但是根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十七条和中国证监会的有关规定，公司董事会全体成员都应当在招股 的理由。 在《若干规定》中，最高法院则参考国外尤其是美国证券司法中采用的“市场欺诈理论”以及事实因果关系推定原则，在第十八条和第十九条对因果关系的 ...
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在U．S．V．Ohagan案中所创立并在1988年《内幕人交易与证券欺诈执行法》加以确认。该学说认为，任何人非法获得或盗用公司重大非公开信息并利用 证券市场的重任；要么身处要职，总揽上市公司经营和发展的实权；要么就是具体承办股票发行事务的关键人物，他们对上市公司的了解和掌握经营决策程度决定了他们利用 ...
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在U．S．V．Ohagan案中所创立并在1988年《内幕人交易与证券欺诈执行法》加以确认。该学说 认为，任何人非法获得或盗用公司重大非公开信息并利用 证券市场的重任；要么身处要职，总揽上市公司经营和发展的实权；要么就是具体承办股票发行事务的关键人物，他们对上市公司的了解和掌 握经营决策程度决定了他们 ...
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在U．S．V．Ohagan案中所创立并在1988年《内幕人交易与证券欺诈执行法》加以确认。该学说 认为，任何人非法获得或盗用公司重大非公开信息并利用 证券市场的重任；要么身处要职，总揽上市公司经营和发展的实权；要么就是具体承办股票发行事务的关键人物，他们对上市公司的了解和掌 握经营决策程度决定了他们 ...
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并未擅自动用客户帐户或以客户名义买卖翻炒股票，而是在依法处理证券商业务差错，这与证券欺诈行为有本质的区别。 证券欺诈行为是指以获取利益或减少损失为目的，违反证券管理法规，在证券发行交易及相关活动中欺作客户等一系列行为，它实际上是民事法律关系中的欺诈行为在证券活动中的延伸。二者尽管形式各异， ...
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虚假陈述、进行信息误导是最为常见的。就大多数情况而言，虚假陈述不是发生在股票发行过程中，就是产生在公司荐股行为中。前者包括散布有关（1）公司现状 的程度。这在某种程度上可以说是信息技术优势国家的信息技术投资者长期进行信息欺诈的结果，因为信息拜物教泛滥的主要结果是信息技术及其商业产品不断占居世界经济的 ...
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和经济结构造成了极大影响和侵害。[18]因而除了加强反不正当竞争法对商业贿赂、欺诈舞弊等不正当竞争行为的规制外，应尽快借鉴其他国家，尤其是发达国家的 适用的法律目前则有适用目标公司股东属人法和适用目标公司本国法两种做法[30].我国《股票发行与交易管理暂行条例》第2条规定“在中华人民共和国境内从事股票 ...
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； (四)诋毁同行； (五)刊登任何虚假或欺诈内容； (六)中国证监会禁止的其他行为。 第九条招募说明书 基金发行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》 市价(不含国债)合计； (三)国债、货币资金合计。 三、基金投资前十名股票明细 列示基金投资组合中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前十 ...
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公司及其股东的合法权益。任何人不得利用持股变动进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对持股变动的信息 两个工作日内，信息披露义务人不得再行买卖该上市公司的股票。第十八条持有、控制一个上市公司已发行股份百分之五以上的信息披露义务人，预计持股变动超过 ...
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；(四)诋毁同行；(五)刊登任何虚假或欺诈内容；(六)中国证监会禁止的其他行为。第九条招募说明书基金发行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》 证监会和上市的证券交易所备案。基金管理人在计算基金资产净值时，基金所持股票应当按照公告截止日当日平均价计算。(六)开放式基金成立后，基金管理人应于每6 ...
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