295号)109.关于印发《交易中心联网业务终止操作流程》及《本所与交易中心债权债务清理操作流程》的通知(1999.1.6深证会1号)110.关于证券投资基金收费参数调整的通知(1999.7.9深证综38号)111.关于调整代扣证券监管规费的通知(1999.7.20深证综39号)112.关于试用 ...
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通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的规定，对其履行职责、规范投资 ”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的５个工作目前，将会议通知及有关材料送达与会委员。 ...
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委员会二〇一〇年十月二十六日 关于保本基金的指导意见为推动保本基金的平稳健康发展，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》、《担保法》、《物权法 的基金合同中约定保本周期到期后的处理方案，转入下一个保本周期的，应在基金合同中明确约定转入下一个保本周期的条件以及如何转入下一个保本周期。保本基金 ...
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证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。证券公司创设认购权证的，计算股票投资 签收确认证明文件。净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面 ...
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网站上，并在前述期限内向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案；(六)赎回基金份额的，至少提前两个交易日将拟赎回品种、赎回日期、赎回份额、适用 管理公司违反本通知规定的，中国证监会根据《证券投资基金管理公司管理办法》，可以对相关基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施 ...
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知识掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行 交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。 ...
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通知（1997.2.27上证交（97）字第008号）100.关于对股票、基金交易实行公开信息制度的通知（1997.2.28上证交（97）字第009号 问题的通知（2000.5.31上证交字〔2000〕34号）124.关于改进证券投资基金按值配售新股方法的通知（2000.6.8上证交字〔2000〕39号 ...
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证监期字［１９９８］２１号证监会１９９８年１０月６日２６关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知证监基字［１９９８］３３号证监会１９９８年１２ 证监发［２００１］２５号证监会２００１年２月２２日５４关于检查行业落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》情况和信息系统安全状况的通知证监信息字 ...
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限定性集合资产管理计划。 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定 公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。 第二十三条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。第二 ...
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中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号 人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知 ...
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