损失的可能 ， 给原告造成了不应有的损失 . 由于被告没有审慎的履行推荐投资银行的义务 ， 致使原告与没有资质的 FCC 签约 . 由于被告的虚假陈述 ， 致使原告购买了一家非上市公司 . 据此 ， 本院认定被告履约存在重大瑕疵 ， 其无权收取咨询费 ， 应当立即将收取的咨询费退还原告 . 由于被告 ...
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认定细则》的规定，抢先交易构成其他误导性、欺诈性市场操纵行为编造或者散布失实的证券期货研究报告或投资建议，误导投资者进行错误的市场形势判断，特别是歪曲特定 21世纪初期，纽约州检察官查处了一批抢先交易、虚假陈述案件，这一系列刑事指控促进了投资银行业就信息隔离与证券公司内控问题进行了系统性的整改与升级。 ...
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，司法救济请求权立法主要在于如何从诉讼程序上保障权利的行使。 【关键词】中国证券监督管理委员会；司法救济；请求权；准司法权 【写作年份】2011年 【正文】 赔偿诉讼。2003年1月9日，最高人民法院颁布更为详尽的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（注：更为重要的是，2007 ...
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如，2009年5月20日，经杭州中院调解，杭萧钢构股份有限公司证券市场虚假陈述赔偿纠纷127件系列案件中的118件达成调解协议结案。2007年9 大学、上海市人民检察院。 【注释】 [1]这里所指金融行业内部人，一般指银行、证券公司等金融机构的管理人员或从业人员，也包括金融监管部门的人员。 [2]参见 ...
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实际情况来看，确实未出现基民向案发基金管理公司索赔成功的案例。 再次，我国证券诉讼实践中尚未确认基金老鼠仓维权案件赔偿认定的司法规则。根据最高人民法院《关于 责任及其赔偿数额。理论上，基金老鼠仓索赔案件的责任认定原理应当类同于证券市场虚假陈述：（1）基金公司从业人员有利用未公开信息交易违法犯罪行为，已 ...
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的义务而产生的侵权损害赔偿责任，此种责任主要包括：发行人擅自发行证券的民事责任；虚假陈述的民事责任；内幕交易的民事责任；操纵市场行为的民事责任； 行为人。 笔者认为在考虑选择代表人诉讼时，也可以采取诉讼担当制度。换言之，我国证券市场民事诉讼机制在采用代表人诉讼外，还应当设立团体诉讼，赋予某些团体诉权， ...
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、公司聘请的会计师事务所以及公司的前任董事Richard Ahern提起诉讼，要求其承担虚假陈述的证券赔偿责任。1985年3月15日，Pepsi Co.公司与原告达成和解协议 》，法律出版社2006年版，第16页。 [14]参见周友苏/罗兰华：论证券民事责任，载《中国法学》2000年第4期。杨峰：《 ...
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组为合理？由于原告分布在大江南北，怎样推选诉讼代表人才合适？ 我国就解决虚假陈述证券侵权纠纷采取的是共同诉讼的方式。最高人民法院于2002年、2003年分别 对最高人民法院采人数确定的代表人诉讼的观点提出了批判性的意见，并呼吁在证券侵权诉讼领域尽快建立集团诉讼制度。 对集团诉讼制度最成功的运用是美国， ...
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组为合理？由于原告分布在大江南北，怎样推选诉讼代表人才合适？ 我国就解决虚假陈述证券侵权纠纷采取的是共同诉 讼的方式。最高人民法院于2002年、2003年 对最高人民法院采人数确定的代表人诉讼的观点提出了批判性的意见，并呼吁在证券 侵权诉讼领域尽快建立集团诉讼制度。 对集团诉讼制度最成功的运用是美国， ...
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的义务而产生的侵权损害赔偿责任，此种责任主要包括：发行人擅自发行证券的民事责任；虚假陈述的民事责任；内幕交易的民事责任；操纵市场行为的民事责任；欺诈 行为人。笔者认为在考虑选择代表人诉讼时，也可以采取诉讼担当制度。换言之，我国证券市场民事诉讼机制在采用代表人诉讼外，还应当设立团体诉讼，赋予某些团体诉权 ...
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