系统和固定收益平台进行交易。特此通知。上海证券交易所二○○九年十一月二日 上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版）第一章 总则1.1为加强对公司债券 涉及财务会计、法律、资产评估、资信评级等事项的，应当由会计师事务所（证券从业资格）、律师事务所、资产评估和评级机构等专业性中介机构审查验证，并 ...
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、各市场参与者： 为保障公司债券发行试点顺利进行，推进公司债券发行、上市、交易的分类管理，促进公司债券市场稳定有序发展，依据中国证监会《公司债券发行试点办法 交易，本所有权宣布为无效。 二、公司债券的现货交易 (一)试点期间，符合《上海证券交易所公司债券上市规则》第2.2条所列标准的公司债券，可以通过 ...
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解除限售存量股份转让业务操作指引》以及本所相关交易规则等规定，本所制定了《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南(试行)》，现予发布实施。 购买业务的发起方提供配售、公开发售等相关服务。(二)合格投资者合格投资者：大宗交易系统实行准入制度，本所会员(具有自营和客户资产管理业务资格的)和合格投资者 ...
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开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)第一条为了促进证券投资基金业的发展，规范开放式基金通过上海证券交易所(以下简称“本所”)交易系统认购、申购、赎回和转 的情形下，本所可以暂停、终止基金份额的申购、赎回。第十条本所交易系统可以为投资者提供转托管相关服务。投资者办理基金份额转托管业务须持有中国 ...
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)》已经中国证监会核准，现予发布，并自发布之日起实施。上海证券交易所二○○七年八月二十九日上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)第一章总则第一条为规范证券 、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（3）条第二条封闭式基金、交易型 ...
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各公司债券发行人、各市场参与者：为进一步明确本所公司债券发行、上市、交易的有关规定，提高公司债券市场流动性，促进本所债券市场发展，现对本所《关于公司 发行完毕，发行人可按《上海证券交易所公司债券上市规则》相关规定，向本所申请上市，并依之履行相关信息披露义务。二、公司债券的现货交易（一）试点期间，公司 ...
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和化解风险，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本暂行办法。第二条 综合电子 的交易”、“参考价格”等用语的定义同《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》。第三十六条 本暂行办法适用于在综合电子平台挂牌的国债、公司 ...
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本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本细则。第二条 本所在自律管理中实施的下列纪律处分 纪律处分意见书： （一）对被监管对象进行通报批评； （二）限制投资者的证券帐户交易； （三）被监管对象表示接受纪律处分意向书所提出的纪律处分； （四） ...
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《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定本指引。第二条基金公司申请开发在本所上市交易的基金产品（以下称“基金产品”） 基本技术条件和人员准备等情况；（二）基金公司的资产情况，包括管理的在交易所上市的基金及其运作情况等；（三）拟发行基金产品的相关情况，包括产品方案 ...
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。特此公告。附：第四批废止的业务规则目录上海证券交易所2010年11月8日附：废止的业务规则目录（第四批）1、新股发行市值配售 -237、上海证券交易所证券上市审核暂行规定 2006-6-128、关于加强上市公司长期停牌期间信息披露工作的通知 2007-9-189、关于修订公司债券发行、上市、交易有关 ...
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