确认委托合同的真实性。无法确认的，列入投资进行清查。(七)自营证券的清查1、严格区分自营证券业务与代理证券业务，并对自营证券的金额、种类和买入价格分别进行核实 纳入同业科目核算；对方为企业或个人的，纳入存款科目核算。(四)应付代理证券的清查对代发行证券款、代兑付证券款、代售证券款，要与相应的资产性项目 ...
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应按类别(如发起法人股、募集法人股、转配法人股、基金投资、其他证券投资等)分别披露期初数和期末数。期末长期证券投资中有被质押或冻结情况的，应注明其金额和 一)按债券种类披露代兑付债券款的期初数和期末数。(二十二)按委托资产管理个人客户和法人客户分别披露受托资金的期初数和期末数。如已实现但尚未结算的资产 ...
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单位名称、清理金额和清理损益；②应披露长期股权投资中非证券投资所占的金额和比重；③全资子公司，应披露被投资公司名称、行业、初始投资额、期初累计权益 期末余额、借款条件等。(34)实收资本或股本应按股东类别(如法人股东和个人股东、上市公司股东和非上市公司股东、金融机构股东和非金融机构股东等)分别披露期末 ...
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股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享 的亏损由被告承担赔偿责任；如果账面余额不足15万元,则被告将停止代原告投资,清仓套现,并按协议约定进行清算。协议签订后 ,被告将其位于本市幸福镇 ...
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投资业务 任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业 投资银行代表买方或卖方，按照客户提出的价格代理进行交易。作为交易商，投资银行有自营买卖证券的需要，这是因为投资银行接受客户的委托，管理着大量的资产 ...
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授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。国务院办公厅、证监会亦多次明文要求严厉打击以证券期货投资为名进行的违法犯罪活动，对超出核准的 代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。本案中， ...
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而主要由基金管理公司依据民法、刑法、信托法、证券法等相关机制对基金从业人员个人交易行为进行约束，法律制裁方式主要限于事后惩罚。具体而言，英国规制基金 确立的。英国由于有历史悠久和应用广泛的衡平法和信托法体系，大量的判例支持证券投资信托的管理人及其雇员应当对持有人负有信赖义务。 2000年11月23日， ...
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执行，因此可理解为铜陵公司对中安公司的授权是一种概括委托，中安公司可代理铜陵公司处理该资金帐户及其项下股票帐户的全部事宜。理由之二，即便铜陵 上海大柏树证券营业部)签订一份协议书，约定的主要内容为：1、乙方委 托甲方进行证券投资，委托金额为人民币5，000万元，委托期限为一年(以资金到帐时开始计算)； ...
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）历次股份变动情况；（四）持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通，应当向本所提交以下文件： 10.2.1 上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会 ...
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红利及代办过户；六、证券投资咨询；七、主管机关批准的其他业务。第二十五条证券交易代办点经主管机关批准可以经营下列业务：一、代理证券买卖；二、代理支付证券 优先、委托优先的顺序办理。第三十二条证券商接受客户委托买卖股票应按以下规定办理：一、接受个人委托，须凭本人出示身份证件（或合法代理人证书）和证券登记 ...
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