违规行为进行行政处罚有关问题的复函》转发给你们，请遵照执行。国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函１９９６年１２月２５日国 规范性文件，对期货市场进行监管，并对违规行为作出行政处罚。二、今后，中国证监会在制定监管文件涉及到行政处罚内容时，应严格按照《中华人民共和国行政 ...
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工作，规范专员办的审核行为，我部制定了《财政监察专员办事处对中国银监会中国证监会中国保监会派出机构预决算审核暂行办法》。现印发给你们，请贯彻执行 行为，根据《中华人民共和国预算法》、《财政部关于授权各地专员办加强对中国银监会中国证监会中国保监会派出机构预算财务监督的通知》（财金[2003]69号）等 ...
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风险的指示精神，分别不同情况，采取救助、重组或依法撤销的处置措施，中国证监会在监管职责范围内予以协助。(二)对财政类机构债务的处置意见财政国债 清欠收尾工作，暂时保留全国清欠办(挂靠人民银行)，负责协调人民银行、财政部、证监会、公安部、审计署和最高人民法院、最高人民检察院等部门完成清欠的最后收尾工作。 ...
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》第１４条的规定提交文件外，还需提交下列文件：１、展期申请书；２、证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》；３、专业人员情况说明；４、原《 监管机构。请各证监会监管机构督促辖区内已获得外资股业务资格的证券经营机构按时提出展期申请，并严格按照《规定》的要求，加强日常监管。 中国证监会１９９９年６月７ ...
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活动的通知＞的会议纪要》印发给你们，请认真遵照执行。附件：关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于严厉查处非法外汇期货和外汇 外汇按金交易活动的通知》的会议纪要一九九四年十二月八日１２月７日，中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部召开会议，就贯彻四部门《关于 ...
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基金销售在线联网统计分析系统的说明。6、公司执行《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会3号令)情况的说明。7、公司最近一年内证券业务系统有无发生过重大 基金代销协议、基金管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。 七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面，应当比照《 ...
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现金、上市公司流通股票、国债等高流动性资产后，移交中国证监会批准的基金管理公司管理，由中国证监会和中国人民银行核准的证券投资基金托管银行托管，并由新 更换管理人、托管人、到交易所上市等工作的具体实施方案和有关法律文件，并报中国证监会备案。 七、请你们监督原有投资基金相关机构进行基金资产调整、变现工作， ...
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权益的境外公司在境外发行股票及上市法律业务，应当严格执行 《证券法》 《司法部、中国证监会关于从事证券法律业务资格律师及律师事务所资格确认的暂行规定》、 《 法律文件，或未勤勉尽责，或业务水平明显不符合从事证券业务要求的，中国证监会法律部和司法部律师公证司根据有关规定予以处理，直至取消对该项业务的认可 ...
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公司年度报告及审计报告的书面文件及电子文档（Excel或Word文件）分别报送中国证监会基金部、会计部及公司经营所在地证监局。四、各基金管理公司应在 遗漏、误导性陈述或者是虚假记载的，或会计师事务所存在审计不尽责情况的，中国证监会将要求公司另行聘请会计师事务所进行专项复审，并根据有关规定对相关公司、 ...
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和《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》的修改和变更，由中国保监会和中国证监会共同商定。本通知自发布之日起开始施行。附件：保险机构投资者 注销等手续。托管人变更“持有人名称”、“身份证明文件号码”或者注销账户时，还应当提供中国保监会及保险机构投资者的相关证明文件。第八条托管人申请办理相关账户业务 ...
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