监会的授权，保监局可以对商业保险总公司、保险集团公司、保险控股公司、政策性保险公司、保险资产管理公司和外资保险公司进行保险统计现场检查。第五条 本规程 情况决定。需要查看业务、财务系统的，检查组可要求被检查单位及其数据库管理员或操作人员配合，按照需要查阅、调阅、核对数据。(二)分析：对检查中发现的问题 ...
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风险控制中，理赔人员扮演着关键角色，承担着大部分的风险控制工作，他们把守着保险公司业务风险控制的最后关口。作为一位训练有素的理赔员来说，对于赔偿金不高 竞争时有发生等现象。在司法鉴定实务中，同一案件往往出现多头鉴定、重复鉴定、违规鉴定而导致鉴定意见互相矛盾的现象。 2．2鉴定标准采用的问题 司法鉴定中 ...
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连续盈利（合并会计报表口径）；（四）信誉良好，最近2年内无重大违法违规经营记录；（五）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人 的利率水平，确保定价能够全面覆盖风险。第二十三条 消费金融公司应当建立有效的风险管理体系和可靠的业务操作流程，以充分识别虚假的申请信息，防止欺诈行为。第二 ...
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操作风险管理，并确保内部控制和内部审计的有效性。（六）商业银行的操作风险管理系统和流程应接受验证和审查，验证和审查应覆盖业务条线和全行的操作 业务、代理证券业务、代理买卖贵金属业务、代理保险业务、代收税款、代发工资、代理企业年金业务、其他对公代理业务。 公司受托业务 企业年金受托人业务、其他受托代理 ...
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以变相降低销售价格的方式销售基金的行为？(如抽奖，回扣，送实物，送保险，送现金，送基金份额或其他产品等)若存在上述情况，请在备注中简要 .19 是否有完整的操作日志并妥善保存？4.1.20 采取TA外包方式的公司是否严格履行相关协议？4.1.21 是否发现采取TA外包的承包方存在违法违规或者相关协议的 ...
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缓释操作风险的一种方法，但不应因此忽视控制措施的重要作用。 购买保险等方式缓释操作风险的商业银行，应当制定相关的书面政策和程序。第二十二条商业 密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件； （四）高管人员严重违规； （五）发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害 ...
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由监事会领导的审计委员会，该委员会全部由独立监事组成，并赋予审计委员会对公司财务报告流程及内部控制的监督权，明确规定审计委员会负责推荐会计师事务所及参与商定审计 财产抵押制度和个人破产制度；防范履行财产责任中作弊行为的财产申报登记制度；违规经营者的市场禁入制度制度等。三是完善具体的监督约束机制。在成熟 ...
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》(京社保发(2010)2号)的要求，特制定《北京市参保单位办理社会保险网上申报业务操作管理办法》(试行)。现印发给你们，请遵照执行。 北京市社会保险基金管理中心 二 《招工表》或《劳动合同书》、《商调函》；外埠参统人员参加生育保险的还需提供《北京市工作居住证》原件及复印件；复员转业军人还需携带《复员 ...
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再发文明确。 特此通知。 二00八年九月十二日 附件：出口收结汇联网核查操作规程 一、出口收汇待核查账户的开立与管理 项 目 法规依据 审核材料 审核原则 ．银行应随时关注核查系统运行情况，系统恢复正常后，应立即按照正常业务流程通过核查系统办理待核查账户资金结汇或划出业务。 事后补救措施 核查系统恢复 ...
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（青岛长恒国际货运代理公司）如实申报，而是为了某种目的，蓄意歪曲并私自篡改货物属性及装运要求，总之在订舱时青岛实际操作人有没有向原告明确说明 的审理。 虽然韩进提单上最终显示ASTG CONTAINER LTD作为托运人，可是纵观案件的整个流程，就会清楚地知道，亚洲货运的名字是在货物已装船后数日，在 ...
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