本细则。 第二条本细则适用于证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与债券交易的结算业务，但可转换公司债券除外。 第三条本细则所称债券交易 资产，不得通过变卖、回购等方式挪用或变相挪用。证券经营机构挪用或变相挪用投资者债券的，证券经营机构对该投资者应承担赔偿责任。 第二十五条在证券经营机构处托管 ...
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内容与格式准则第22号至证券公司债券上市公告书》，《证券公司定向发行债券信息披露准则》，《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》，自2003年 上发生歧义时，以中文文本为准'；(四)上市公告书应载明发行人的名称、'XXX债券上市公告书'的字样、公告日期等，可载有发行人的外文名称、徽章或其他标记 ...
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机构)应当按照规定向国家外汇管理局报送本年度外币债券的发行计划。第十条 境内机构①发行外币债券，如需获得境外评级公司信用评级，应当事先持评级机构名称、评级 应当经外汇局批准。外商投资企业可以自行委托境外金融机构或者境内外资金融机构办理债券债务的保值。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十一条 中资金融 ...
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的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流通要素，对本公告发布前已发行的公司债券，在本公告发布之日起的50个工作日内分期分批安排其交易流通； 工作日内，向市场投资者披露上述材料的第(二)、(四)、(五)和(六)项内容。在债券交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和 ...
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第二章主承销商推荐文件2－1主承销商出具的“关于XXX股份有限公司申请发行可转换公司债券的推荐函”(推荐函后附《发行人基本情况表》) 2－2主承销商出具 运用项目的可行性研究报告(如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章) 5－4发行人全体董事签名的关于前次募集资金使用情况的说明 5－5 ...
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由于可转换债券具有可转换成股票这一优越条件，因而其发行利率较之普通债券为低。可转换公司债券在发行时预先规定有三个基本转换条件。这三个转换条件是：(1) 行使转换权利时，须按这三个基本转换条件进行。编辑点评：对股份公司来说，发行可转换债券，可以在股票市场低迷时筹集到所需的资金；可以减少外汇风险，优化资本 ...
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上登记持有人姓名，支取本息要凭印鉴领取，转让时必须背书并到债券发行公司登记的公司债券。②不记名公司债券，即券面上不需载明持有人姓名，还本付息及流通转让仅 到期无力支付，又不能发新债还旧债的情况下，在征得债权人同意后可延长偿还期限的公司债券。（5）按发行人是否给予持有人选择权分为：①附有选择权的公司债券 ...
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内容与格式准则第22号至证券公司债券上市公告书》，《证券公司定向发行债券信息披露准则》，《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》，自2003年 人和其他任何组织或者个人的任何影响改变评级意见。(四)已对发行人及受评债券的跟踪评级做出明确安排。(五)资信评级机构自愿接受中国证监会对评级工作的监管 ...
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间债券市场交易流通有困难的，请提交相关说明。公告发布后发行的公司债券，请发行人在债券发行结束、完成债权债务登记手续后3个工作日内提交有关交易流通备案 采用PDF格式，并包含单位签章的JPG图片。上述材料于次一工作日分别通过中国债券信息网和中国货币网进行披露。第六条发行人发生主体变更或经营、财务状况出现 ...
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国务院行政法规（1）条第二条本办法所称企业债券，是指在中国境内发行的各级中央级企业（部门）、地方企业（公司）债券。第三条建设银行总行和省级分行在经人民 ；四、经公证机构公证的、合法的经济担保书（或财产抵押物的产权证明）；五、发行单位经会计师事务所审计的近三年的财务报告；六、经证券主管机关认可的债券评信 ...
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