账户具有控制权或者被投资者接受咨询意见加以实施的投资顾问为低。 《证券法》规定，证券投资咨询活动的从业者须为经证监会批准的证券公司和投资咨询机构，《投资顾问 采取措施，对实质相同的交易行为施以相同的监管标准，防止投机和寻租行为。 我国《投资顾问暂行规定》第34条规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向 ...
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理财损失。由于撤销指定交易，共管帐户内的证券数量减少，从而导致在对该帐户进行强行平仓时能够有效进行平仓的证券数量减少，特别是哪些股票可以顺利成交哪些 中担保条款无效，而海通营业部作为专业性的证券公司对该担保条款无效应承担主要责任，安琪公司在《中华人民共和国证券法》有明止规定的情况下仍在《监管协议书》中 ...
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的交易）。参见财政部：《企业会计准则—关联方关系及其交易的披露》（1997年5月22日）[64]中国证券监督管理委员会：《上市公司章程指引》第72条：股东 “坐庄”（其实就是市场操纵）和股民“跟庄”的学问，就可以明白《证券法》明文禁止的操纵市场等违法行为在市场上是何等公开和普遍，从而我们对行政监管的 ...
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从而初步勾勒出了我国的证券市场民事责任制度。 一、行为性质 侵犯股东知情权是侵权行为，是为公司法、证券法所禁止的行为。侵权行为的基本特征在于它违反的 、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司 ...
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及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 ，请详细说明。十四、是否参加过中国证监会或深圳证券交易所组织或者认可的证券业务培训？是□否□如是，请详细说明。十五、是否已明确知悉作为上市 ...
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、监事、高级管理人员不得泄漏内幕信息，不得进行幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告和中期报告 破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是 ...
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、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告和期报告 破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□ ...
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而形成。这种价格确定方式看似公允，实质上定价的透明度低，最重要的是其缺乏科学的评判依据。管理层收购是一种产权交易行为，除定价制度之外，还涉及到会计制度， 第61条关于竞业禁止的规定存在冲突。其次，管理层收购与《证券法》冲突表现在：（1）管理层收购与《证券法》第70条有关禁止内幕交易的规定存在冲突；（2 ...
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在州证券监管机构注册并披露相关重大信息，并禁止证券欺诈行为。 为了减少重复监管，减轻公司负担，国会于1996年通过了《全国证券市场改进法》，对蓝天法的适用 交易所上市或在纳斯达克系统报价交易的证券；（4）《证券法》规定豁免注册的证券。法案允许州政府继续要求公司就所发行证券进行备案，并收取一定费用，但该 ...
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清单”应当具备三个功能：其一，应防止违反Rule10b—6行为的发生。Rule10b—6禁止参与证券承销的证券机构从事某些特定的交易行为，如参与竞价购买自己所承销 和随时发现违法、违规的活动。因此，引进“长城机制”是十分必要的。在未来的《证券法》中应当明确规定证券经营机构必须建立适当的政策和内部规章， ...
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