质押的目的落空，从而保障投资方合法权益，进而保障投资安全，这也有利于促进包括资本市场在内的投资业稳定发展，具有现实和长远意义。 【关键词】股权质押；价值减少；质押 和界定，对于影响股权价值的行为、事项及因素，具体从以下两个角度分析。 1、从行为和事项角度，主要有下列两种情形： （1）导致股权价值实际已 ...
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近末日。对美国金融危机及现今新一轮的金融灾难的到来，学者们从不同角度给予阐释，由此形成的观点主要有新 自由主义导致金融危机论、过度消费论、监管 中饱受诟病的系统性风险的防范、消费者和投资者保护、衍生品市场监管、住宅抵押市场监管、银行监管、对冲基金监管、信用评级公司行为、美联储救市行为透明度、华尔街薪酬 ...
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统一监管模式的必要性以及结构和体系的分析，着重论述了该种监管模式的比较优势，并就构建和完善我国金融衍生品市场监管法律制度提出了具体建议。 【关键词】统一 一处，集中发挥人才优势；而对于被监管者来说，可以避免多次按不同标准接受监管；从整个社会利益角度看，有利于社会整体财富的节约。 第三，实行统一监管模式 ...
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三是设计有效机制隔离或降低风险，例如通过头寸控制、结算安排和内部控制等多种角度进行。在制度创新中采用试点先行的策略也是降低制度创新风险的有效手段。我国 重要缺陷，包括交易保证金制度、证券交易帐户管理制度、证券交易结算制度、市场监管制度和市场布局等多个方面。这些制度缺陷的存在，既有嵌入式制度设计与创新为 ...
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基金发行不能在社会上公开宣传,只能在私下进行。因为大众投资者不具备专业分析和自我保护能力,美国法律对私募基金投资者限定的原则,就是将他们严格控制在 各个机构都制定有一整套的行规和条例来进行自我监管。不过近年来,英国证券市场监管有了些变化,出现法律监管与行业自律相结合的趋势,但总的说来,与美国相比,英国 ...
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解释的立场，抢先交易是否构成市场操纵犯罪的争议观点都具有刑法解释论根据，这在客观上形成了规范解释的僵持局面。从逻辑的角度分析，对立的规范解释见解 市场操纵犯罪的构成要件，并合理控制刑法兜底条款介入证券期货市场监管的尺度。同时，我国刑事诉讼程序可以考虑拓展刑事和解的适用范围，对于能够认罪且全面赔偿投资者 ...
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多管齐下，从根本上解决问题。目前民航总局联合其他有关部门在部分省份设立了专门的市场监管联合小组，重点整治监控旅客吞吐量前十位的北京、上海、广州、深圳、昆明 消费者尽管在购票时已尽其注意义务，仍然无法辨别售票点是否正规合法。根据以上特征分析，这种行为是较为典型的表见代理。 表见代理，是指因本人的行为足以 ...
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基金发行不能在社会上公开宣传,只能在私下进行。因为大众投资者不具备专业分析和自我保护能力,美国法律对私募基金投资者限定的原则,就是将他们严格控制在 各个机构都制定有一整套的行规和条例来进行自我监管。不过近年来,英国证券市场监管有了些变化,出现法律监管与行业自律相结合的趋势,但总的说来,与美国相比,英国 ...
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基金发行不能在社会上公开宣传,只能在私下进行。因为大众投资者不具备专业分析和自我保护能力,美国法律对私募基金投资者限定的原则,就是将他们严格控制在 各个机构都制定有一整套的行规和条例来进行自我监管。不过近年来,英国证券市场监管有了些变化,出现法律监管与行业自律相结合的趋势,但总的说来,与美国相比,英国 ...
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基金发行不能在社会上公开宣传,只能在私下进行。因为大众投资者不具备专业分析和自我保护能力,美国法律对私募基金投资者限定的原则,就是将他们严格控制在 各个机构都制定有一整套的行规和条例来进行自我监管。不过近年来,英国证券市场监管有了些变化,出现法律监管与行业自律相结合的趋势,但总的说来,与美国相比,英国 ...
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