实现对基金管理公司的间接控制。但银行并购基金管理公司的操作毕竟是一个复杂的业务流程，涉及多方利益，影响到社会经济生活的许多方面。金融监管当局尤为关注合并 业务上看，基金管理公司从事的基金管理业务某种意义上属于信托投资业务或股票业务，从企业分类来说，基金管理公司应属于非银行金融机构，《商业银行法》第43 ...
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及相关业务操作规程的要求，针对ODI模块运行情况及时完善本单位业务操作流程和内控制度，并于2009年2月底前报国家外汇管理局资本项目管理司和信息中心备案。七、 境外投资外汇登记证。（二）对于因无新发生境外投资业务而未向外汇局提交新的业务申请的境外项目，各分局也应在过渡期结束前，通过查询所留存的业务档案 ...
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办法，商品基金经理会根据自己的投资目标、投资策略，选择与自己投资理念相近、投资业绩良好的CTA具体执行期货投资基金的投资业务，CPO和CTA有不同的 更为严厉。从法律监管的层面来讲，主要体现如下特征： 1.CTA基金的批准流程严格 根据美国《商品交易法案》，CTA基金的成立必须到美国商品期货交易委员会 ...
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我们制定了《内部会计控制规范－－担保(试行)》和《内部会计控制规范－－对外投资(试行)》，现印发给你们，请布置所属有关单位自发布之日起试行。试行中 担保业务的人员应当具备良好的职业道德，了解担保法等相关法律法规，熟悉担保业务流程，掌握担保专业知识。关联法规：全国人大法律（1）条第七条单位应当对担保业务 ...
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条国务院有关部门可以根据国家有关法律法规和本规范，制定本部门或本系统的对外投资内部控制规定。各单位应当根据国家有关法律法规和本规范，结合部门或系统的对外 的部门及人员，应当追究相应的责任。第十条单位应当根据不同的对外投资业务制定相应的业务流程，明确各环节的控制要求，设置相应的记录或凭证，如实记载各环节 ...
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控制制度。第三十二条保险机构投资者的股票投资风险控制制度至少应当包括下列内容：(一)投资决策流程；(二)投资授权制度；(三)研究报告制度；(四)股票范围选择 的划拨，费用的支付必须采用转账方式。第四十八条保险机构投资者负责股票投资业务的高级管理人员，应当具备下列条件：(一)大学本科以上学历；(二)5年 ...
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主要包括：拟任高级管理人员是否已经通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。第二十七条 对相关工作经历和管理经历，律师应当查验的内容 行政处罚或者刑事处罚。（三）制度建设情况，即是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度，是否符合相关规定的要求。（四）销售适用性情况，即 ...
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企业规避风险，提高国际竞争力具有非常重要的意义。 四、中央企业从事金融衍生产品业务应注意的问题 综上所述，央企不仅可以而且应该正确利用金融衍生产品工具来增强 ，切忌翻盘心理。要建立完整的内部控制程序，规范业务流程，前中后台一定要严格分开，相互制约。要建立投资决策与授权机制，按照公司治理结构的要求进行 ...
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在工商行政管理部门办理注册登记。（2）经营范围符合本办法第十二条规定的创业投资业务。（3）实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000 科技创新，由多个法律关系组合设计而成一种综合投资法律制度，其流程涉及投资主体、组织形态、投资方式、投资对象、退出方式等多个环节，跨越了多个法律领域 ...
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后对申请材料进行审核，做出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发境外证券投资业务许可文件；决定不批准的，书面通知申请人。第十条 申请人可在取得境内机构 、委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理。第三十条 境内机构投资者、投资 ...
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