总经理会议召开的条件、程序和参加人员；总经理、副总经理及其他经理层人员的职责及其分工；公司资产运用、签订合同的权限；向董事会、监事会的报告制度；董事会认为必要的 ，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十一条证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。第七十二条鼓励 ...
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银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海证券市场建立，我国投资银行业的发展至今已经走过了22年，已经初步形成了以 是在产品创新方面需要有法律专业背景的专业人才参与。同时要加强现有从业人员岗位培训，通过加强培训，不断提高业务人员综合素质，这样可以在现有法律框架内 ...
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月，中国人民银行对资本金严重不实、内部管理混乱、多次违规经营的中银信托投资公司实施接管，这是改革开放以来第一家因经营失败由中央银行处置的金融机构； 占有有利地位。一方面是经营者产生机制的行政化无法保证真正有经营能力的人走上决策岗位，一方面是作为大股东的政府对银行行为监控的行政化及国有资本的无限责任制度 ...
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在会议记录上签字。董事会决议应当经董事会一半以上董事通过方为有效，但表决重大投资、重大资产处置、变更高级管理人员和利润分配方案等事项，须经董事会三分之二 公司的薪酬分配制度应获得董事会的批准。董事会应当向股东（大）会就公司高级管理人员履行职责的情况、绩效评价情况、薪酬情况做出专项说明。 第五十一条信托 ...
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中必须向信托当事人披露对证券经纪机构的风险尽职调查情况；应指定不同的部门和岗位调查证券经纪机构的资信状况，定期跟踪、了解其风险变化和人员异常变动、有关部门 监督使用和客户还款能力动态监测、贷款回收等管理职责，不得将主要信托事务管理职责转委托给其他机构。 五、信托投资公司已办理的业务不符合本通知要求的， ...
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的有关规定出台前，各银监局对四家银行和四家公司机构准入监管(含设立、变更，下同)的职责和权限比照《中国人民银行金融监管责任制》(银发[1999]140号) 同一法人机构内、行政或人事级别相同、履行职责相当的岗位之间的调动。对已取得任职资格的高级管理人员，涉及同级职责平行调动的，其原有任职资格有效，无需 ...
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银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海证券市场建立，我国投资银行业的发展至今已经走过了22年，已经初步形成了以 是在产品创新方面需要有法律专业背景的专业人才参与。同时要加强现有从业人员岗位培训，通过加强培训，不断提高业务人员综合素质，这样可以在现有法律框架内 ...
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资产；（四）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。第三章 董事和董事会第一节 董 委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。第四十三条 薪酬与提名委员会的主要职责是：（一）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见 ...
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资产；（四）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。第三章 董事和董事会第一节 董 委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。第四十三条 薪酬与提名委员会的主要职责是：（一）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见 ...
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内容：1．业务决策与授权体系详细说明：本公司融资融券业务开展的模式及业务决策与授权体系；内部组织机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制； ，包括客户选择标准、开户审查与征信、客户信用评估与记录、授信额度审批权限；担保物和标的证券管理；融资利息与融券费用管理；融资融券交易、结算的基本流程 ...
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