证监会”）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《细则》”）等有关规定，制定本指南 管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报 ...
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８００人；（八）申请企业或发起人在近三年内没有违法行为或损害公众利益的记录。关联法规：国务院部委规章（1）条第十六条公开发行的股票，除发起人认购和定向 报告，报送主管机关并在主管机关认可的报刊上公告。已上市的公司，还应向深圳证券交易所报告。上述财务报告应备置于公司，以供股东或债权人随时查阅。第三十二条 ...
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表决权的决定；（3）公司未对关联交易进行适当复审，未对可能发生潜在利益冲突的情况进行审查。 在信息披露方面，纽交所和纳斯达克均做了严格 （1974--），男，湖南涟源人，法学博士，高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国证券法学研究会常务理事、中国国际经济法学会理事。 【注释】 本文仅代表 ...
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企业法人，但实际上相互之间界线模糊、人格混同，其中川交工贸公司承担所有关联公司的债务却无力清偿，又使其他关联公司逃避巨额债务，严重损害了债权人的利益。上述 公司印章，并用此假印章伪造安信公司法人授权委托书、法定代表人证明书及给深圳证券交易所的担保文书，获得了安信证券部的营业资格，其行为构成伪造印章罪； ...
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元，并且多数存在不能清偿之患。 [6]有关数据，还可参见深圳证券交易所：上市公司关联交易监管问题研究（2003），课题研究员黄本尧。 [7]克拉克， [29]随着20世纪60、70年代独立董事制度的推广，纽交所的这一观点已经为大多数国家和地区的证券监管规则所采纳 [30]主要有2001年《中国上市公司 ...
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元，并且多数存在不能清偿之患。 [6]有关数据，还可参见深圳证券交易所：上市公司关联交易监管问题研究（2003），课题研究员黄本尧。 [7]克拉克， [29]随着20世纪60、70年代独立董事制度的推广，纽交所的这一观点已经为大多数国家和地区的证券监管规则所采纳 [30]主要有2001年《中国上市公司 ...
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了其对公司的忠实义务。我国颁布的《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》对关联交。易都做了界定和规制。[29 年版，第235页。[39]1993ActSl5；1934ActS20（a）。[40]齐斌：《证券市场信息披露法律监管》，法律出版社2000年版，第290页。[41]《中华 ...
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近三年及最近的主要决策有效性的相关文件、关于同业竞争情况的说明、重大关联交易的说明、业务及募股投向符合环境保护要求的说明、原始财务报告及与 发行上市相关业务，使发行人在深交所同一地点完成发行、上市全部业务办理过程，深圳证券交易所对发行人实行一站式服务方案（具体方案附后）。 改制上市业务流程图发行上市“ ...
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及同业竞争（一）说明发行人有哪些关联企业。（二）说明发行人与关联企业间是否存在关联交易，若存在交联交易，还需说明关联交易的内容、数量和金额。（ 及上市的有关规定。股份公司本次发行、上市的申请经中国证监会核准通过及上海或深圳证券交易所上市接纳后，其股票公开发行、上市将不存在法律障碍。 本法律意见书正本四 ...
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，不属于上述排除工伤认定的法定情形，不能阻却职工受伤与其从事本职工作之间的关联关系。工伤事故中，受伤职工有时具有疏忽大意、精力不集中等过失行为，工伤保险 的公司印章，并用此假印章伪造安信公司法人授权委托书、法定代表人证明书及给深圳证券交易所的担保文书，获得了安信证券部的营业资格，其行为构成伪造印章罪； ...
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