内幕交易法》。 除此之外，欧共体还制定和发布了一系列有关证券监管的指令，如《证券上市指令》、《上市说明书指令》、《中期报告指令》、《招股说明书 ，IOSCO的多边谅解备忘录达到了27个 [12]。IOSCOMOU规定各成员在调查跨境证券和衍生产品违法行为时应相互提供重要信息资料，包括银行、经纪商及客户 ...
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的部门是发行审核委员会。 根据证监会2006年5月发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》，证监会作出是否核准申请人发行股票的主要依据是是否符合法定条件和 、路演、发行、登记、工商变更等一系列过程。 发行工作完成后，发行人申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所审核同意，并由双方签订 ...
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复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求的文件。▲证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。▲证券商的资本额、公司章程、 ，报请主管机关批准后实施。４．上市公司的稽核证券上市后，交易所根据上市规则及有关规定，对上市公司进行稽核。▲上市公司有下列事项之一者，交易所对 ...
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规则、规定和通知等，诚实守信，公正独立，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券上市，持续督导上市公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构和保荐代表人 ，原保荐代表人应做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件，协助新保荐代表人 ...
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）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。 其为市场禁入者：（一）公司采用欺骗或者其他不正当手段获准发行证券或获准证券上市交易的；（二）公司不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重 ...
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三节挂牌、摘牌、停牌与复牌4.3.1本所对上市证券实施挂牌交易。4.3.2证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，本所终止其上市 权(息)参考价＝[(前收盘价-现金红利)+配(新)股价格×流通股份变动比例]÷(1+流通股份变动比例)证券发行人认为有必要调整上述计算公式时，可向本所提出调整申请并说明理由 ...
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复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求的文件。▲证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。▲证券商的资本额、公司章程、 ，报请主管机关批准后实施。４．上市公司的稽核证券上市后，交易所根据上市规则及有关规定，对上市公司进行稽核。▲上市公司有下列事项之一者，交易所对 ...
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室、人事室、会计室、政风室。 第4条 第一组掌理证券募集与发行之审核，证券上市、上柜之核定，公开发行公司财务业务之查核，及上 第一科办理下列事项： (一)证券商设立许可及变更登记事项。 (二)证券商募集与发行证券之审查。 (三)证券商财务业务查核事项。 (四)证券商业务人员管理登记事项。 (五)证券商 ...
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交付的保证金与融资交易金额的比例。其计算公式为：融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%4.6投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50% 当月融资融券业务开展情况。 第六章风险控制6.1单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，本所可以在次一交易日暂停其融资 ...
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其能以较为有利的条件筹集资本 ，扩大经济实力。 2、对投资者来说，由于上市公司必须定期公布其经营及 财务状况 ，因而有利于投资者做出正确的投资 决策。 3、 的价格由于竞价买卖，一般都比较合理，因而有利于降低投资者的投资风险。 上市证券的优点 证券上市的优点包括： 1、在一个有次序的市场内交易。 2、 ...
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