完善内部风险控制的承诺；（四）遵守法律法规、交易所规则以及职业操守的承诺；（五）依法运作，接受监管部门及我所监管的承诺。三、自律机构向我所报送的“ 本通知发布之日起废止。附件：《自律机构证券账户》电子文档格式上海证券交易所二○○四年二月二十四日《自律机构证券账户》电子文档格式电子文档应采用DBF数据库 ...
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风险控制的承诺；4、遵守法律法规、交易所规则以及申请人内部职业操守的承诺；5、依法运作，接受监管部门及本所监管的承诺。 四、申请人向本所报送 申请人如需进一步了解详情，可与本所监察部联系，联系电话021－68805768。 上海证券交易所二00一年七月十日 附件：《申请人股东账户》电子文档格式电子文档 ...
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异常情况及本所采取的相应措施造成的损失，本所不承担责任。《深圳证券交易所交易规则》第7. 7 条亦规定： 因交易异常情况及本所采取的技术性停牌 负有举证责任，证明其损失与交易所的错误处置之间有直接的因果关系。根据《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》，投资者对证券 ...
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.1条第(十)项有关上市公司股权分布的规定，以及《关于深圳证券交易所股票上市规则有关上市公司股权分布问题的补充通知》的规定，若社会公众持有的股份低于公司股份 业系相关公司作出了纪律处分，并采取了限制交易1个月的监管措施。 （二）通过证券交易所大宗交易系统违规超比例增持或者减持上市公司股份对于投资者通过 ...
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管辖权。但如果因证券交易所带来的行为发生在我国境外，那么我国法律是否还有管辖权？这就取决于我国证券法律的域外效力。目前，国际上对于跨国证券的监管，各国的 其属人法应以营业地加以认定。 （二）证券交易的合同法律适用规则选择 针对跨境证券交易所带来的合同问题，国际私法中的当事人意思自治原则和最密切联系原则 ...
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证券市场知识。二是，证券交易所是全国性证券交易市场的组织者和一线监管者，其制定的有关证券交易等的业务规则普遍适用于全国各地的会员、上市公司和投资者， ，2010：191． [17]李伟．《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》理解与适用[J]．人民司法，2005，（ ...
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高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 上市 安排上市公司董事、监事岗位培训师资主要由中国证监会、证监会各派出机构、证券交易所从事一线监管的专业人士组成，适当聘请部分知名学者、证券业专业机构的专业人士、 ...
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此种诉求不能获得支持。协议的无过错免责条款与证券交易所交易规则的相关规定是一致的。如上海证券交易所交易规则第7章交易异常情况处理，确立了如下规则:发生 条款为先。 2.两种无过错免责条款的合法性 交易规则的无过错条款既是监管规则，也是自律规则。程序上，交易规则的无过错条款的合法性取决于是否由有权的机关 ...
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公司并购重组工作的启动程序为：由上市公司所在地证监局提出意见报证监会上市公司监管部会商证监会稽查局共同研究决定。 2、股东大会决议有效期内终止执行重大重组方案的 问题。 1、IPO公司的控股股东和实际控制人所持股份的转让 对于IPO公司的控股股东和实际控制人所持股份的转让，《深圳证券交易所股票上市规则 ...
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的证券交易担保公司（SEGC） 管理，并受到交易所的监管。（3） 由行业协会或证券交易所监管，没有成立专门的公司，而是通过基金理事会等方式进行管理。例如日本 担保规则； （4） 无法证明其遵守了财务责任或担保规则的要求。 当证券公司发生问题，那些登记在客户名下，权属清楚的资产可由客户行使取回权，从证券 ...
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