基金持有人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》（见附件1，以下简称《管理规则》） 对销售人员资质情况进行更新，并将更新内容报送协会。公示网址、本公司基金销售人员资质情况和更新情况以电子邮件方式报送至beian@sac.net.cn。五、 ...
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措施或做出行政处罚。 第二十条本规定自2010年3月15日起施行。 附件：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明 一、起草背景 近年来，开放式 的盈利模式，不利于形成多元化、多层次的销售渠道体系。(三)部分投资人将基金作为投机品种进行频繁申购赎回，一些机构投资人运用资金优势进行短期套利，影响 ...
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赎回的处理方式：订明巨额赎回的处理方式。例如：出现巨额赎回的情况，基金管理人应立即报告中国证监会后，暂停计算赎回价格，延期支付赎回款项，并以 基金资产净值的构成。 （三） 基金资产的帐户 例如，说明基金资产以“________（证券投资基金名称）基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。 （ ...
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根据《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》(国发[2007]33号)的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护 ；2．不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；3．不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中 ...
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基金持有人合法权益和社会公共利益，根据 《证券投资基金管理暂行办法》 (以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。关联法规：国务院部委规章（1） 其他直接责任人员，可视情节轻重单处或并处警告、罚款、暂停或撤销其从事基金相关业务的资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二)会计师事务所、律师事务所 ...
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他有关规定，原则同意你公司所报《泰和证券投资基金基金契约》、《泰和证券投资基金托管协议》、《泰和证券投资基金招募说明书》及发行方案，现就有关事项 超过基金资产净值的20％，超出部分不计提管理费。 七、同意基金利用上海证券交易所交易系统，采用“上网定价、分段配号”的方式发行。 八、你公司在接到本批复30 ...
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有关规定，原则同意你公司所报《同益证券投资基金基金契约》、《同益证券投资基金托管协议》、《同益证券投资基金招募说明书》及发行方案，现就有关事项 发行过程中的上网发行费、律师费、会计师费、发行协调费、文件制作费等有关费用后的余额，归基金所有。上述费用经基金托管人核准后，报中国证监会备案。 十二、基金成立 ...
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时基金管理有限公司：你公司报送的《关于设立裕隆证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定， 基金资产净值0.25％的年费率计提。 八、同意基金利用深圳证券交易所交易系统，采用“上网定价、分段配号”的方式发行。 九、你公司在接到本批复30个工作 ...
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华夏基金管理有限公司：你公司报送的《关于设立兴和证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定， 按基金资产净值0．25％的年费率计提。 八、同意基金利用上海证券交易所交易系统，采用“上网定价、分段配号”的方式发行。 九、你公司在接到本批复30个 ...
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基金管理有限公司：你公司报送的《关于设立天无证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定， 发行费、律师费、会计师费、发行协调费、文件制作费等有关资完后的余额，归基金所有。上述费用经会计师事务所审计、托管银行复核后，报中国证监会备案。 十三、 ...
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