上。可以说上市公司的发起人的董事等，尤其是违规操作的最终受益者----发起人，是证券侵权行为的罪魁祸首，对他们的侵权行为不能姑息养奸，在对他们进行行政、刑事处罚 股东的利益，所以，任何股东均可参与到诉讼中来，具有集团诉讼的性质，诉讼判决结果对所有股东都有约束力，诉讼获得的赔偿，通常是支付给公司而不是 ...
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公司的内部监控制度主要包括以下几方面的内容：（1）制定关于雇员买卖证券的行为守则（codes of ethics）和防止雇员滥用非公开信息的书面程序。（ 从业人员构成更加强有力的约束。为方便基金持有人行使诉权，建议适时引入集团诉讼和公益诉讼制度，在发现基金从业人员违反信赖义务，从事利益冲突交易时，任何 ...
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Rule17j-1中明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。具体而言，基金管理公司的内部监控制度主要包括以下几方面的内容 从业人员构成更加强有力的约束。为方便基金持有人行使诉权，建议适时引入集团诉讼和公益诉讼制度，在发现基金从业人员违反信赖义务，从事利益冲突交易时，任何 ...
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已被中国证监会处罚的16家上市公司及相关责任人可能因此被送上被告席。虚假陈述只是证券欺诈的一种，其他还有诸如内幕交易、市场操纵等等。中国股民历来受各种证券欺诈 提起诉讼均可得到同等的赔偿。但是非常遗憾的是，通知排除了集团诉讼的可能性，而且在管辖上设置了更多障碍。第三，通知对虚假陈述民事赔偿案件统一实行 ...
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； 申请表上应附电话和传真号码； 撤销申请应说明理由。[16]美国《国家证券交易所规则》则规定，申请审查的请求必须以书面形式通过电子邮件或者交易所规定 了这种诉因的存在。比较典型的案例是投资者对美国证券交易商协会( 以下简称NASD) 的几起集团诉讼。投资者认为NASD 的做市商相互串通，不按他们自己 ...
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证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》规定，对于虚假陈述民事赔偿案件，人民法院应当采取单独或者共同诉讼的形式予以受理，不宜以集团诉讼 协会以音乐的创作者是协会会员，且获得创作者书面授权为由，以协会名义提起诉讼。2004年6月，北京市第一中级人民法院开庭审理了此案，法院最终判决福建方 ...
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最大股东的代表。事实上，在国务院1999年进一步明确中国证监会为其直属的负责全国证券期货市场的主管部门之前，由于中央与地方共同负责，证监会、国务院证监委、央行共同 证责任。4、稳定第一，股民权利第二，稳定是压倒一切的大事，证券市场亦然。最高院对集团诉讼的不允许，除了技术上和经验上的不足之外，他们最大的 ...
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最大股东的代表。事实上，在国务院1999年进一步明确中国证监会为其直属的负责全国证券期货市场的主管部门之前，由于中央与地方共同负责，证监会、国务院证监委、央行共同 证责任。4、稳定第一，股民权利第二，稳定是压倒一切的大事，证券市场亦然。最高院对集团诉讼的不允许，除了技术上和经验上的不足之外，他们最大的 ...
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，协调发挥好两种解决群体纠纷方式的作用非常重要。 当然，作为集团诉讼的替代性方式，与集团诉讼相比，示范诉讼既有优势也有劣势。其优势在于：（1）不需 当事人承担。上诉的费用由法律抗告人和抗告参加人分摊。其次取消鉴定费用的预缴制度。证券纠纷的鉴定费非常昂贵，改变鉴定费用的预缴制度，实际上降低了诉讼门槛， ...
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证券违法行为给投资者造成损害所承担的民事责任。长期以来，我们对是不是要强化证券民事赔偿责任是存在不同的看法和认识的，我们过去一直非常重视行政处罚，但是对 提起诉讼，不一定通过集团诉讼或个人提起诉讼的办法，通过成立这样一个机构来帮助解决当前投资者的诉讼，也不至于使法院感觉到压力。我觉得，证券侵权也是我们 ...
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